國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司是如何檢查的？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？：證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨立于證券公司的自有財產(chǎn)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定商業(yè)銀行。應(yīng)當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構(gòu)定義：根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機構(gòu)。公司的決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)及其人員組成了完整的公司組織機構(gòu)，各個機構(gòu)根據(jù)章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運作與經(jīng)營。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運作是國家有關(guān)金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權(quán)益得以實現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理條例》通過加強對證券公司的監(jiān)督管理，實現(xiàn)防范證券公司風險以及保護客戶合法權(quán)益的目的。I.加強對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，由中華人民共和國國務(wù)院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務(wù)院第54次常務(wù)會議《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：

基金托管人的職責是什么？：是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財產(chǎn)并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人。8. 復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；10. 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。【例題·單選題】（）是基金管理人、基金托管人、基金投資人權(quán)力義務(wù)的重要法律文件。基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件：Ⅳ.對基金資產(chǎn)進行管理；

基金管理人的職責是什么？：基金管理人的職責是什么？基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，負責基金資產(chǎn)的投資運作，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行下列職責：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，8. 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；公開募集基金的基金管理人還應(yīng)當履行國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？：股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？股份轉(zhuǎn)讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉(zhuǎn)讓一般包括股份回購和并購。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念是什么？：高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念是什么？就是指公司管理層中擔任重要職務(wù)、負責公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。是指其出資額占有限責任公司資本總額a.50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責任是什么？：是指由公司股東（大）會或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員應(yīng)當如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料。

中國證券監(jiān)督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由中國證監(jiān)會負責的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)；

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責是什么？：其主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，①依法依規(guī)對全國銀行業(yè)和保險業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，參與起草銀行業(yè)和保險業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費者保護基本制度。制定銀行業(yè)和保險業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等其他類型機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管制度。