非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件有哪些？：非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件有哪些？而商業(yè)銀行在安全保管資產(chǎn)、辦理結(jié)算、投資監(jiān)督及風(fēng)險管理等方面具有天然優(yōu)勢。商業(yè)銀行以外的其他金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)可行性日益明朗，2013年實施的《證券投資基金法》為非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。同年中國證監(jiān)會頒布的《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場格局。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限包括哪幾條？：逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，1.對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。4.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，1.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，4.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，5.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。7.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。1.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，4.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則。5.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指的是什么？：逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。維護(hù)證券市場秩序”國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理：維護(hù)投資者合法權(quán)益。

證券登記結(jié)算公司的職能有哪些？：證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記，存管與結(jié)算服務(wù)，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這標(biāo)志著中國建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。證券登記結(jié)算公司的職能：1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益（紅股、股息和利息等）

關(guān)于會員制證券交易所的監(jiān)事會（監(jiān)督機(jī)構(gòu)），有哪些相關(guān)規(guī)定？：關(guān)于會員制證券交易所的監(jiān)事會（監(jiān)督機(jī)構(gòu)），監(jiān)事會是由股東（大）會選舉的監(jiān)事以及由公司職工民主選舉的監(jiān)事組成的，③監(jiān)督證券交易所理事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；⑨會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。（2）證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件是什么？職能和業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司是如何檢查的？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)是什么？：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法；（7）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；3. 設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度。設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

中國證券監(jiān)督管理委員會有哪些職責(zé)？：對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)；