美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)包括哪些？：美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行以及中央存托公司。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介。為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)，存券銀行在ADR基礎(chǔ)證券的發(fā)行國安排托管銀行，當(dāng)基礎(chǔ)證券被解入托管賬戶后；指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌觯鞟DR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。（3）存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)。

金融衍生工具可交換債券發(fā)行條件有哪些？：金融衍生工具可交換債券發(fā)行條件有哪些？金融衍生工具可交換債券是指上市公司股份的持有者通過抵押其持有的股票給托管機(jī)構(gòu)進(jìn)而發(fā)行的公司債券。能按照債券發(fā)行時(shí)約定的條件用持有的債券換取發(fā)債人抵押的上市公司股權(quán)。（6）本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物；

金融衍生工具可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件有哪些？：金融衍生工具可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。所附認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)；認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整；認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，【例題·多選題】可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（ ）。

什么是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)？：這些機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，目前可申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

證券發(fā)行人中的金融機(jī)構(gòu)直接融資的方式有哪幾種？：證券發(fā)行人中的金融機(jī)構(gòu)直接融資的方式有哪幾種？沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的有價(jià)證券，（一）金融機(jī)構(gòu)直接融資的方式：1.金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。3.我國金融債券的發(fā)行對象主要為個(gè)人，5.金融債券的利率固定。6.我國發(fā)行過金融債券所籌集的資金一般都專款專用。

對非公開募集基金的合格投資者有哪些要求？：合格投資者是指在證券退出市場時(shí)接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。作為非公開募集基金合格投資者的單位或個(gè)人應(yīng)滿足下列條件：（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

基金公開募集與非公開募集有哪些區(qū)別？：基金公開募集與非公開募集有哪些區(qū)別？是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設(shè)立的證券投資基金，向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形：是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金：基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別”公開募集基金：公開募集基金。財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種：

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動；（3）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

基金管理公司的設(shè)立條件有哪些？：基金管理公司的設(shè)立條件有哪些？基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動進(jìn)行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)。基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司。