證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制是什么？：證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制是什么？證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢査與評(píng)價(jià)機(jī)制，（一）董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，（四）業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)。

證券公司對(duì)高級(jí)管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。證券公司的高級(jí)管理人員對(duì)證券公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營(yíng)以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。常處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒(méi)有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定；沒(méi)收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

對(duì)證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場(chǎng)的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運(yùn)作是國(guó)家有關(guān)金融政策得以貫徹落實(shí)以及證券市場(chǎng)各參與主體合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》通過(guò)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的目的。I.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》制定的，為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，由中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國(guó)務(wù)院第54次常務(wù)會(huì)議《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景：

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有哪些？：國(guó)務(wù)院在《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條中規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的是經(jīng)政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門(mén)，1. 對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：4. 査閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料。5. 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)是什么？：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，（1）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法；（7）對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；3. 設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度。設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有哪些職責(zé)？：對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；