證券公司的任職資格與離任審計(jì)是怎樣的？：證券公司的任職資格與離任審計(jì)是怎樣的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，【例題·單選題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。公司的組織機(jī)構(gòu)定義：根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)。公司的決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其人員組成了完整的公司組織機(jī)構(gòu)，各個(gè)機(jī)構(gòu)根據(jù)章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運(yùn)作與經(jīng)營。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

證券公司的設(shè)立條件是什么？：證券公司的設(shè)立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，2.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄；（刪除凈資產(chǎn)2億要求）；3.有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

法律關(guān)系的客體包括哪些內(nèi)容？：法律關(guān)系的客體包括哪些內(nèi)容？法律關(guān)系的客體，是指法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)指向的對象。法律關(guān)系客體包括物、人身及人格、精神成果、行為。是指受法律關(guān)系主體支配的、以物理形態(tài)表現(xiàn)的物，（1）人身是生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體，（2）人格是姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)等權(quán)利所指向的客體，精神成果是著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要客體。

證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)基金是什么？：證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)基金是什么？投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易：證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時(shí)停市等處置措施并公告，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障。

上市公司收購的程序和規(guī)則是什么？：收購是指一個(gè)公司通過產(chǎn)權(quán)交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份（新變化）達(dá)到5%時(shí)，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，不得再行買賣該上市公司的股票，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后。其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%。

合伙協(xié)議的形式、訂立程序與基本原則是怎樣的？：合伙協(xié)議的形式、訂立程序與基本原則是怎樣的？訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，合伙協(xié)議經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后生效。合伙人按照合伙協(xié)議享有權(quán)利，修改或者補(bǔ)充合伙協(xié)議，合伙協(xié)議另有約定的除外。合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的事項(xiàng)，合伙協(xié)議：應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致，【例題?單選題】合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)，合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)：合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致，【例題?單選題】在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，訂立合伙協(xié)議。

股份有限公司的股份發(fā)行的基本內(nèi)容是什么？：股份有限公司的股份發(fā)行的基本內(nèi)容是什么？是指股份有限公司為籌集資本而進(jìn)行的出售和分配股份的法律行為。股份發(fā)行可分為設(shè)立發(fā)行和新股發(fā)行兩種類型。是指設(shè)立公司的過程中為籌集資本而發(fā)行股份的行為。是指公司成立后在注冊資本的基礎(chǔ)上再發(fā)行股份的行為。一、股份發(fā)行的原則，股份的發(fā)行。二、股份發(fā)行的價(jià)格，3. 股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票：公司發(fā)行記名股票的；

公司的獨(dú)立人格與經(jīng)營原則分別指什么？：公司的獨(dú)立人格與經(jīng)營原則分別指什么？公司是依照公司法在中國境內(nèi)設(shè)立的是以營利為目的企業(yè)法人，它是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)化大生產(chǎn)的需要而形成的一種企業(yè)組織形式。一、公司的獨(dú)立人格，公司是企業(yè)法人，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任：【提示】股東的義務(wù)；（一）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。（二）不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益，二、公司經(jīng)營原則。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開立有什么樣的業(yè)務(wù)規(guī)則？：證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對客戶開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，5.證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息。6.證券公司應(yīng)在驗(yàn)證客戶身份、與客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時(shí)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。