基金管理人應(yīng)當(dāng)采取哪些會計(jì)控制措施？：基金管理人應(yīng)當(dāng)采取哪些會計(jì)控制措施？制定基金會計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會計(jì)工作操作流程和會計(jì)崗位工作手冊，公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計(jì)核算主體，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。各基金會計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會計(jì)核算。三、基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?jì)控制措施，（五）應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，（六）應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度。

加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制的重要性及其相關(guān)規(guī)定有哪些？：加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制的重要性及其相關(guān)規(guī)定有哪些？理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念；掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則。一、基金管理人內(nèi)部控制的重要性，加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是解決上述問題的主要手段，制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，1999年3月29日國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》”的原則著手對老基金進(jìn)行清理規(guī)范。

基金公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序包括哪些環(huán)節(jié)？：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)。對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果及相關(guān)責(zé)任、責(zé)任部門、責(zé)任人、風(fēng)險(xiǎn)處理建議和責(zé)任部門反饋意見等。確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)監(jiān)控信息！對風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合理性、適用性和成本與效益進(jìn)行分析、檢查、評估和修正，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)。

基金公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能有哪些？：基金公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能有哪些？基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位，基金公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，董事會對有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任：可以授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或其他專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)。公司管理層對有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是什么？包括哪些原則？：掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則；掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序。公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。公司的董事會、管理層和各個(gè)部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性。

股權(quán)投資基金的信息披露的自律管理措施有哪些？：股權(quán)投資基金的信息披露的自律管理措施有哪些？如股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分；基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀(jì)律處分；

股權(quán)投資基金的登記與備案的自律管理措施有哪些？：（4）申請機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，【例題·單選題】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（ ），Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次，Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次，Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

績效評估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)管理分別指什么？：基金公司內(nèi)部會定期和不定期對基金進(jìn)行投資績效評估，【例題·單選題】關(guān)于基金公司投資交易流程，B. 基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)。C. 交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令。基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令，【例題·單選題】下列關(guān)于基金公司投資交易流程的表述中。A. 交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

宣傳推介材料違規(guī)情形有哪些？包括哪些處罰措施？：一、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形。（三）基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形：（一）提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，（四）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改。采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施有哪些？：中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施有哪些？是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財(cái)產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運(yùn)作的基金當(dāng)事人。責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)。（三）對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施：基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施有哪些？：（一）對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施，公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施：（三）對基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施；公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括；基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。原基金管理人在此期間應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定總則內(nèi)容是什么？：促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，第二條、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。第三條、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程。