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投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其表現(xiàn)形式有哪些？

幫考網(wǎng)校2020-06-15 17:39:58

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指投資行為違反相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度或投資合同等規(guī)定所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)形式包括以下幾個(gè)方面：

1. 法律合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：投資行為違反相關(guān)法律法規(guī)，如未經(jīng)批準(zhǔn)非法投資、違規(guī)融資等。

2. 合同合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：投資行為違反投資合同約定，如未按約定時(shí)間、方式支付投資款等。

3. 內(nèi)部合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：投資行為違反公司內(nèi)部規(guī)章制度，如未經(jīng)授權(quán)擅自投資、違規(guī)操作等。

4. 外部合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：投資行為違反行業(yè)自律規(guī)定或監(jiān)管規(guī)定，如未按照證券法律法規(guī)要求披露信息等。

5. 倫理合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：投資行為違背道德倫理，如利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資、違規(guī)操縱市場(chǎng)等。

以上幾個(gè)方面都可能導(dǎo)致投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)在投資前加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，以降低投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。