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05:12快速掌握基金募集程序注冊與發(fā)售包括哪些內容?:快速掌握基金募集的程序注冊與發(fā)售包括哪些內容?基金的募集是指基金管理公司根據有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金的募集程序:基金的募集一般要經過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定:分級基金、基金中基金(FOF)及其他特殊產品暫不實行簡易程序。
03:10規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?:規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?非公開募集基金募集行為包含推介私募基金,基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權利義務關系的協(xié)議。法律規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款,私募基金管理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的,應制定私募投資基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同,(7)私募基金份額持有人大會及日常機構;
07:08對基金宣傳推介材料的監(jiān)管包括哪些內容?:對基金宣傳推介材料的監(jiān)管包括哪些內容?向社會公眾和機構公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。(2)宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關的公告等面向公眾的宣傳資料;(二)基金宣傳推介材料的審核,基金宣傳推介材料應當事先經管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查。應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)的高級管理人員檢查。(三)基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定:
01:57建立基金銷售適用性管理制度應包括哪些內容?:建立基金銷售適用性管理制度應包括哪些內容?向社會公眾和機構公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發(fā)行公司能夠擴大資金的籌集量,增強股票的流動性,堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,建立基金銷售適用性管理制度,(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;(2)對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法;
06:37一起來看看對公開募集基金活動的監(jiān)管包括哪些內容?:掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管;掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)。我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制。公開募集基金應當經中國證監(jiān)會注冊,中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查。基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集,基金募集不得超過中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限。
03:39對基金管理人內部治理的監(jiān)管包括哪些內容?:基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則,公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時。應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時。公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構。(三)對基金管理人的股東、實際控制人的監(jiān)管。
05:06基金市場誠信監(jiān)管的對象包括哪些?:中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,(3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權市場掛牌轉讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;(5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人。
03:39帶你了解基金監(jiān)管目標包括哪些?:基金監(jiān)管必須要切實保護投資者的合法權益,是保護投資人及相關當事人合法權益的監(jiān)管目標的必然要求,通常都是在具體的證券投資基金活動中才有可能被侵害,基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動為切入點和著力點,3.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展,在加強對基金行業(yè)和基金市場規(guī)范與監(jiān)管的同時,促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展,B.規(guī)范證券投資基金活動C.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
07:42公司型股權投資基金的所得稅包括哪些內容?:公司型股權投資基金的所得稅包括哪些內容?1. 投資者就其投入資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅;2. 基金管理人組織特定形式的股權投資基金運作股權投資業(yè)務以實現投資者投入資本的增值,不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉稅的計繳。即公司型基金轉讓標的企業(yè)股權獲得的收入,《企業(yè)所得稅法》規(guī)定符合條件的居民企業(yè)之間的股息、紅利等權益性投資收益為免稅收入“
02:06一起來看看基金監(jiān)管的體系包括哪些內容?:指有法定監(jiān)管權的行政機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管:即有法定監(jiān)管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。基金監(jiān)管體系,(1)基金監(jiān)管目標:(2)基金監(jiān)管體制:基金監(jiān)管活動主體及其職權的制度體系。(3)基金監(jiān)管內容:基金監(jiān)管方式:也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
03:58帶你快速掌握避險策略基金的分析指標包括哪些?:帶你快速掌握避險策略基金的分析指標包括哪些?避險策略基金是指通過一定的保本投資策略進行運作,以保證基金份額持有人在保本周期到期時,避險策略基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。避險策略基金的分析指標主要包括封閉周期、保本比例、贖回費、安全墊、擔保人等。經理人可適當提高風險性資產的投資比例,到期時投資者可獲得的本金保障比率是保本比例。
02:21期貨公司首席風險官管理規(guī)定總則內容是什么?:促進期貨公司依法穩(wěn)健經營,根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,第二條、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。第三條、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程。

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