股權(quán)投資基金的登記與備案的自律管理措施有哪些？：（4）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，【例題·單選題】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（ ），Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次，Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次，Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求是什么？：1. 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，2. 授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運(yùn)作、投資后管理和項(xiàng)目退出等主要環(huán)節(jié)的始終，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度，7. 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

管理人內(nèi)部控制有哪些要素構(gòu)成？：而在單位內(nèi)部實(shí)施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計(jì)劃、程序和方法。內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。【例題·單選題】某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)：包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。

管理人內(nèi)部控制的作用有哪些？：?jiǎn)挝粸榱颂岣呓?jīng)營(yíng)效率、充分有效地獲得和使用各種資源，而在單位內(nèi)部實(shí)施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計(jì)劃、程序和方法。自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。提高經(jīng)營(yíng)管理效益，【例題·單選題】基金管理人做好內(nèi)部控制，1. 保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；提高經(jīng)營(yíng)管理效益確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是什么？：基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是什么？是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。（一）基金管理人開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)前的準(zhǔn)備工作，基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，（二）基金管理人開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)的持續(xù)評(píng)估，基金管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)并開(kāi)始開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)之后。應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的持續(xù)評(píng)估機(jī)制

建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？：建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？向社會(huì)公眾和機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運(yùn)用這種方式發(fā)行公司能夠擴(kuò)大資金的籌集量，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，建立基金銷售適用性管理制度，（1）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；（2）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；

募集基金失敗時(shí)基金管理人需承擔(dān)哪些責(zé)任？：募集基金失敗時(shí)基金管理人需承擔(dān)哪些責(zé)任？向社會(huì)公眾和機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運(yùn)用這種方式發(fā)行公司能夠擴(kuò)大資金的籌集量，募集基金失敗時(shí)基金管理人的責(zé)任：投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金募集期限屆滿，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，即基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施有哪些？：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施有哪些？是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財(cái)產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運(yùn)作的基金當(dāng)事人。責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)。（三）對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人的監(jiān)管措施有哪些？：（一）對(duì)基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施，公開(kāi)募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施：（三）對(duì)基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施；公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括；基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。原基金管理人在此期間應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任。

對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容？：基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)。應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)。公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。（三）對(duì)基金管理人的股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管。

一起來(lái)看看中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施有哪些？：一起來(lái)看看中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施有哪些？中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查處基金違法案件的基礎(chǔ)，可以采取的行政處罰措施主要包括沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

股權(quán)投資基金當(dāng)事人包括哪些？：股權(quán)投資基金當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人，（三）股權(quán)投資基金投資者主要包括金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、母基金、主權(quán)財(cái)富基金、政府引導(dǎo)基金、工商企業(yè)、個(gè)人投資者等，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。