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什么是合規(guī)文化？基金管理人應(yīng)從哪些方面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)？

幫考網(wǎng)校2020-06-15 15:44:57

合規(guī)文化是指企業(yè)或機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成的一種遵循法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和道德規(guī)范的行為準(zhǔn)則和價(jià)值觀。它是一種組織文化，旨在確保企業(yè)或機(jī)構(gòu)的所有業(yè)務(wù)和活動(dòng)都符合法律和道德要求，并以此為基礎(chǔ)建立企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)。

基金管理人應(yīng)從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)：

1. 建立合規(guī)文化意識(shí)：基金管理人應(yīng)該加強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)，讓他們認(rèn)識(shí)到合規(guī)的重要性，并制定相關(guān)的合規(guī)制度和規(guī)范。

2. 建立合規(guī)管理制度：基金管理人應(yīng)該建立完善的合規(guī)管理制度，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)監(jiān)督和合規(guī)培訓(xùn)等，確保所有業(yè)務(wù)和活動(dòng)都符合法律和道德要求。

3. 加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)：基金管理人應(yīng)該加強(qiáng)員工的合規(guī)培訓(xùn)，讓他們了解合規(guī)的基本知識(shí)和法律法規(guī)，提高他們的合規(guī)意識(shí)和能力。

4. 建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制：基金管理人應(yīng)該建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)和活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問(wèn)題。

5. 加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳：基金管理人應(yīng)該通過(guò)各種渠道加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳，讓員工和外部人員了解基金管理人的合規(guī)文化和價(jià)值觀，增強(qiáng)基金管理人的聲譽(yù)和信譽(yù)。