財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)有哪些？：是指具備專業(yè)財(cái)務(wù)知識為顧客提供投資理財(cái)咨詢策劃服務(wù)的專業(yè)人員。財(cái)務(wù)顧問在各個(gè)公司跟各個(gè)行業(yè)的工作職責(zé)跟服務(wù)內(nèi)容都有所不同。法律法規(guī)均對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)的基本概念和業(yè)務(wù)資格是什么？：為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照該辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有哪些內(nèi)容？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，證券投資顧問向客戶提供投資建議，1.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么要求？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么要求？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，（一）證券投資顧問人員管理制度要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度。（二）證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的基本原則是什么？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的基本原則是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)；

財(cái)務(wù)顧問主辦人具備的條件是什么？行為規(guī)范有哪些？：（三）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名。

證券法律業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定有哪些？：證券法律業(yè)務(wù)，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。1.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則是怎樣的？：介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，二、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)有哪些？：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)有哪些？證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣,【定義】是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)類別有哪些？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成交易的完成。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？：表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容包括擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)、代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)、中介服務(wù)類業(yè)務(wù)、其他類表外業(yè)務(wù)。（1）擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)。包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù)。擔(dān)保類（銀行承兌匯票、保函、信用證等）、承諾類（包括但不限于貸款承諾），（2）代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)，為客戶提供投融資服務(wù)但不承擔(dān)代償責(zé)任、不承諾投資回報(bào)的表外業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開立有什么樣的業(yè)務(wù)規(guī)則？：證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對客戶開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，5.證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關(guān)鍵信息。6.證券公司應(yīng)在驗(yàn)證客戶身份、與客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時(shí)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。