證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么要求？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么要求？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，（一）證券投資顧問人員管理制度要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度。（二）證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制要求。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制。

證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的基本原則是什么？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的基本原則是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)；

財務(wù)顧問主辦人具備的條件是什么？行為規(guī)范有哪些？：（三）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報告，回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名。

證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求有哪些？如何分類？：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求有哪些？證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)類別，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，注冊登記為證券投資顧問的人員；集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記；按照《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》附件明確的注冊登記程序及要求。

證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定是什么？：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》對證券投資基金銷售人員從業(yè)資格的管理作出了規(guī)定。（二）基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，（三）基金銷售人員應(yīng)按照《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險控制、責(zé)任承擔(dān)等事項。

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)有哪些？：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)有哪些？證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣,【定義】是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告。【證券投資顧問業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度和流程。

證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，1.建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，一、證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者。證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)；二、證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。