按基金的投資理念劃分，證券投資基金可分為哪些？：證券投資基金可分為哪些？按基金的投資理念劃分，證券投資基金可分為主動型基金和被動型基金。是指通過積極的選股和擇時。力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金。一般主動型基金以尋求取得超越市場的業(yè)績表現(xiàn)為目標，其基金管理者一般認為證券市場是無效的。存在著錯誤定價的股票，2.被動型基金（指數(shù)型基金）。力圖復制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金，一般選取特定的指數(shù)成份股作為投資的對象。投資者不可能超越市場。

按基金投資標的劃分，證券投資基金可分為哪些？：按基金投資標的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金等。股票基金以股票為主要投資對象，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的。股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例。2.債券基金。債券基金以債券為主要投資對象，通常債券基金收益會受貨幣市場利率的影響；混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金。

證券投資基金與股票、債券的區(qū)別有哪些？：證券投資基金是指通過向投資者募集資金，由專業(yè)投資機構(gòu)（基金管理人）進行基金投資與管理，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。證券投資基金與股票、債券的區(qū)別：股票和債券是直接投資工具，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，投資于股票有較大的風險。債券的直接收益取決于債券利率，基金主要投資于有價證券。

證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則？：證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則？）服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的過程中。經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中。充分了解劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應當綜合考慮的因素以及應當審慎評估的特殊因素。

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務有哪些？：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務有哪些？證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買賣,【定義】是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務。為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務；

證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部應該如何控制？：證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部應該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，1.建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。

證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司應當構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制組織架構(gòu)，應當對投資銀行類業(yè)務風險實施過程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構(gòu)。（9）應當根據(jù)投資銀行類業(yè)務特點制定科學、合理的薪酬考核體系，（11）應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制。

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導投資者進行證券交易，（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

《證券法》總則主要包括哪些內(nèi)容？：股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易；三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，三、發(fā)行交易當事人的行為準則。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，四、證券發(fā)行、交易活動的禁止行為！禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？：證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)；二、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。