基金管理人內(nèi)部控制包括哪些基本要素？：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控五個方面。基金管理人應(yīng)當依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線，基金管理人可以通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，在公司管理和基金運作中各部門應(yīng)保持各自獨立向管理層的報告渠道。基金管理人應(yīng)當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，A.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應(yīng)對風險指標做每日、每周及每月評估。

基金公司的風險管理程序包括哪些環(huán)節(jié)？：風險識別、風險評估、風險應(yīng)對、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價。對風險指標進行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，風險報告應(yīng)明確風險等級、關(guān)鍵風險點、風險后果及相關(guān)責任、責任部門、責任人、風險處理建議和責任部門反饋意見等。確保公司管理層能夠及時獲得真實、準確、完整的風險動態(tài)監(jiān)控信息！對風險管理系統(tǒng)的安全性、合理性、適用性和成本與效益進行分析、檢查、評估和修正，導(dǎo)致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險。

基金管理人風險管理的目標是什么？包括哪些原則？：掌握基金管理人風險管理的目標和原則；掌握基金管理人風險管理的風險分類和管理程序。公司管理層應(yīng)始終把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。公司的董事會、管理層和各個部門應(yīng)當明確各自在風險管理體系中享有的職權(quán)及承擔的責任，公司應(yīng)建立具體的風險控制指標體系，公司風險控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性。

基金公司管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵循的原則包括哪些？：基金公司管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵循的原則包括哪些？董事會監(jiān)督總經(jīng)理和管理層成員經(jīng)營業(yè)績情況以及執(zhí)行決議情況，并根據(jù)評估情況決定管理層的聘任、解聘和薪酬等條件。管理層在經(jīng)營管理中，（2）維護公司的獨立性和完整性。在職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員。（3）完善內(nèi)部控制制度和流程。【例題·單選題】下列關(guān)于基金公司管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則。

基金銷售人員基本行為規(guī)范包括哪些？：基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明，其次推介基金時應(yīng)征得投資者的同意，基金銷售人員應(yīng)尊重投資者的意愿，基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時。根據(jù)投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種。基金銷售人員為投資者辦理基金開戶手續(xù)時；（3）向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費標準及方式、投訴渠道等。

基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？：基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，（1）基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，（2）基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機構(gòu)的相關(guān)要求，（3）基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理，（5）基金銷售機構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員。

來看看基金托管協(xié)議包含哪些重要信息？：來看看基金托管協(xié)議包含哪些重要信息？基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：（1）基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查；A.投資人、基金管理人、基金托管人，C.基金管理人、基金托管人，【解析】基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議

基金的募集程序備案及合同生效的內(nèi)容有哪些？：基金的募集程序備案及合同生效的內(nèi)容有哪些？基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。基金的募集程序——備案及合同生效：基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認；

規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些？：規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些？非公開募集基金募集行為包含推介私募基金，基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。法律規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款，私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)制定私募投資基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當共同簽訂基金合同，（7）私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)；

募集基金失敗時基金管理人需承擔哪些責任？：募集基金失敗時基金管理人需承擔哪些責任？向社會公眾和機構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發(fā)行公司能夠擴大資金的籌集量，募集基金失敗時基金管理人的責任：投資人交納認購的基金份額的款項時，基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金募集期限屆滿，無法辦理基金備案手續(xù)，即基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施有哪些？：（一）對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施，公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險。中國證監(jiān)會可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施：（三）對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施；公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括；基金份額持有人大會應(yīng)當在6個月內(nèi)選任新基金管理人。原基金管理人在此期間應(yīng)當擔負妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責任。

對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容？：基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責時。應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。（三）對基金管理人的股東、實際控制人的監(jiān)管。