管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求是什么？：1. 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，2. 授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運(yùn)作、投資后管理和項(xiàng)目退出等主要環(huán)節(jié)的始終，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度，7. 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

管理人內(nèi)部控制有哪些要素構(gòu)成？：而在單位內(nèi)部實(shí)施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計(jì)劃、程序和方法。內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。【例題·單選題】某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)：包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。

管理人內(nèi)部控制的作用有哪些？：?jiǎn)挝粸榱颂岣呓?jīng)營(yíng)效率、充分有效地獲得和使用各種資源，而在單位內(nèi)部實(shí)施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計(jì)劃、程序和方法。自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。提高經(jīng)營(yíng)管理效益，【例題·單選題】基金管理人做好內(nèi)部控制，1. 保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；提高經(jīng)營(yíng)管理效益確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度包括哪些內(nèi)容？：基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度包括哪些內(nèi)容？注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，一、基金銷(xiāo)售適用性的原則，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。通過(guò)建立科學(xué)的投資者適當(dāng)性管理制度與方法，（一）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。

基金托管的服務(wù)內(nèi)容包括哪些？：基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)。基金托管人通常通過(guò)保存股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件等方式履行資產(chǎn)保管職責(zé)，（1）基金托管人按照法規(guī)規(guī)定及合同約定負(fù)責(zé)開(kāi)立并管理基金資產(chǎn)賬戶(hù)，（1）基金托管人有義務(wù)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，（2）托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國(guó)家法律法規(guī)或基金合同的。

基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范包括哪些？：基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明，其次推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)尊重投資者的意愿，基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)。根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種。基金銷(xiāo)售人員為投資者辦理基金開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)；（3）向投資者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，（1）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷(xiāo)售人員招聘程序，（2）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，（3）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的日常管理，（5）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售人員。

建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？：建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？向社會(huì)公眾和機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運(yùn)用這種方式發(fā)行公司能夠擴(kuò)大資金的籌集量，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，（1）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；（2）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；

對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容？：基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)。應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)。公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。（三）對(duì)基金管理人的股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管。

帶你了解基金監(jiān)管目標(biāo)包括哪些？：基金監(jiān)管必須要切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求，通常都是在具體的證券投資基金活動(dòng)中才有可能被侵害，基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動(dòng)為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，3.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，在加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)和基金市場(chǎng)規(guī)范與監(jiān)管的同時(shí)，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)C.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

一起來(lái)看看基金監(jiān)管的體系包括哪些內(nèi)容？：指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管：即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。基金監(jiān)管體系，（1）基金監(jiān)管目標(biāo)：（2）基金監(jiān)管體制：基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系。（3）基金監(jiān)管內(nèi)容：基金監(jiān)管方式：也稱(chēng)基金監(jiān)管的手段和措施。

股權(quán)投資基金當(dāng)事人包括哪些？：股權(quán)投資基金當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人，（三）股權(quán)投資基金投資者主要包括金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、母基金、主權(quán)財(cái)富基金、政府引導(dǎo)基金、工商企業(yè)、個(gè)人投資者等，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。