非法集資類犯罪如何認(rèn)定？法律責(zé)任有哪些？：刑法上的非法集資是指非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪。一、非法吸收公眾存款罪，（一）非法吸收公眾存款罪的認(rèn)定。2.非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成：本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為；3. 非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，（1）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；

欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律責(zé)任是什么？：欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律責(zé)任是什么？是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容；處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。

欺詐發(fā)行股票、債券罪是如何認(rèn)定的？：欺詐發(fā)行股票、債券罪是如何認(rèn)定的？欺詐發(fā)行股票、債券罪，是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，欺詐發(fā)行股票、債券是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件。以欺詐發(fā)行股票、債券罪定罪處罰：（二）欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成。①行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。

托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任有哪些？：1. 根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求。履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)，六、與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的其他重大事項(xiàng)。2. 根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，（1）中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查；

代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任有哪些？：代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任有哪些？（一）《證券投資基金銷售管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。1. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報(bào)送義務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

信用業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么？：（1）未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；（1）證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。（2）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。

財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任的主要內(nèi)容是什么？：中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉：中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施，（三）出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)。

證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機(jī)構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

《公司法》中對主要法律責(zé)任的規(guī)定有哪些？：（一）虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任，虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，對公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款：

證券經(jīng)紀(jì)的法律責(zé)任是什么？：證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為是指證券公司在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。二、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營業(yè)部違反該規(guī)定的。