證券交易所的特征有哪些？：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，證券交易所的特征：（二）參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；（三）交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；（四）通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施。

封閉式基金交易的交易規(guī)則有哪些？：封閉式基金交易的交易規(guī)則有哪些？是指基金發(fā)行總額和發(fā)行期在設(shè)立時(shí)已確定。在發(fā)行完畢后的規(guī)定期限內(nèi)發(fā)行總額固定不變的證券投資基金，封閉式基金的投資者在基金存續(xù)期間內(nèi)不能向發(fā)行機(jī)構(gòu)贖回基金份額。基金份額的變現(xiàn)必須通過證券交易場所上市交易。【注】基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易:封閉式基金交易的交易原則是價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。封閉式基金交易的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。

證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？：證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力、培育核心競爭力，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。中國證監(jiān)會(huì)于2017年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進(jìn)一步優(yōu)化分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經(jīng)紀(jì)商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個(gè)部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)是什么？：機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)是什么？凡是出資購買股票、債券等有價(jià)證券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，以有價(jià)證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險(xiǎn)公司、各種福利基金、養(yǎng)老基金及金融財(cái)團(tuán)等，其中最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門從事有價(jià)證券投資的共同基金。機(jī)構(gòu)投資者主要是具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，一、機(jī)構(gòu)投資者的概念，機(jī)構(gòu)投資者，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè)；

風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)概念的區(qū)別有哪些？：（一）風(fēng)險(xiǎn)與損失。損失和風(fēng)險(xiǎn)是事物發(fā)展的兩種狀態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)就不存在，（二）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。風(fēng)險(xiǎn)具有可量化的性質(zhì)，降低不確定性對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的意義，（三）風(fēng)險(xiǎn)與波動(dòng)性，傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)觀僅僅關(guān)注損失的可能性“風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性，危險(xiǎn)其實(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境性因素，【例題·單選題】下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)的說法中錯(cuò)誤的是（ ）A.風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性

期貨交易所的職責(zé)有哪些？：期貨交易所，是買賣期貨合約的場所，但是它的非營利性僅指交易所本身不進(jìn)行交易活動(dòng)，交易所還是一個(gè)財(cái)務(wù)獨(dú)立的營利組織，它在為交易者提供一個(gè)公開、公平、公正的交易場所和有效監(jiān)督服務(wù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)合理的經(jīng)濟(jì)利益，它所制定的一套制度規(guī)則為整個(gè)期貨市場提供了一種自我管理機(jī)制，期貨交易所的職責(zé)：3. 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；4. 為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；5. 按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；

期貨交易所概述有哪些內(nèi)容？：期貨交易所，1. 設(shè)立期貨交易所實(shí)行審批制，設(shè)立期貨交易所。2. 目前中國境內(nèi)的期貨交易所：目前中國境內(nèi)的期貨交易場所分別為鄭州商品交易所（ZCE）、上海期貨交易所（SHFE）、大連商品交易所（DCE）、中國金融期貨交易所（CFFEX），是我國第一家期貨交易所。是中國東北地區(qū)唯一一家期貨交易所。交易品種有股指期貨、國債期貨等。期貨交易所不以營利為目的。

持續(xù)信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果有哪些？：上市公司的持續(xù)信息公開制度包括首次報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告，發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的證券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息。

證券交易所有怎樣的組織架構(gòu)？：證券交易所有怎樣的組織架構(gòu)？證券交易所設(shè)理事會(huì)，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的情形：一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，二是因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

法的概念是什么？：剝削階級(jí)法學(xué)家提出了許多不同的說法，他們的概念不可能揭示法的本質(zhì)，至多只在一定程度上揭示了法的某些形式特征。只有馬克思主義法學(xué)者揭示了法的本質(zhì)和法的特征，從而提出了法的科學(xué)概念。國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施；統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。法是由規(guī)范構(gòu)成的，法這種規(guī)范又有上層建筑意識(shí)形態(tài)的特點(diǎn)，法是統(tǒng)治階級(jí)的意志，凝結(jié)著人們調(diào)整社會(huì)關(guān)系的智慧、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

什么是滬港通？有哪些可交易的證券品種？：中國證監(jiān)會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》，決定原則批準(zhǔn)上交所、聯(lián)交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算公司開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票：是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司。