證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么？：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。（4）本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定。

證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

違反上市公司收購的法律責(zé)任是什么？：上市公司收購是指收購人通過法定方式，取得上市公司一定比例的發(fā)行在外的股份，以實(shí)現(xiàn)對該上市公司控股或者合并的行為。它是公司并購的一種重要形式，也是實(shí)現(xiàn)公司間兼并控制的重要手段。在公司收購過程中，而被動的一方則稱為被收購公司或目標(biāo)公司。違反上市公司收購的法律責(zé)任：收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的：

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任是什么？：是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣，證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購。違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的。責(zé)令依法處理非法持有的證券；4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任，買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（債券、基金、銀行理財(cái)不限制）。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

期貨交易管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：（2）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，（4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（7）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（8）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？法律責(zé)任，廣義指任何組織和個人均所負(fù)有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強(qiáng)制性的法律上的責(zé)任。法律責(zé)任同違法行為緊密相連，只有實(shí)施某種違法行為的人（包括法人），才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強(qiáng)制力保證其執(zhí)行，由國家授權(quán)的機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任，其他組織和個人無權(quán)行使此項(xiàng)權(quán)力。法律責(zé)任分為：

持續(xù)信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果有哪些？：上市公司的持續(xù)信息公開制度包括首次報告、中期報告、年度報告，發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。發(fā)行人的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認(rèn)意見。發(fā)行人的監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人及時、公平地披露信息。

《合伙企業(yè)法》中，對主要法律責(zé)任有怎樣的規(guī)定？：取得合伙企業(yè)登記的，（三）未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照從業(yè)、未及時辦理變更登記的法律責(zé)任，違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時；合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更。執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人未按期申請辦理變更登記的，應(yīng)當(dāng)賠償由此給合伙企業(yè)、其他合伙人或者善意第三人造成的損失，（五）擅自處理須經(jīng)全體合伙人一致同意方可執(zhí)行事務(wù)的法律責(zé)任，（六）非執(zhí)行事務(wù)合伙人擅自執(zhí)行合伙事務(wù)的法律責(zé)任。

《公司法》中對主要法律責(zé)任的規(guī)定有哪些？：（一）虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，對公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款：

證券經(jīng)紀(jì)的法律責(zé)任是什么？：證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為是指證券公司在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。二、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營業(yè)部違反該規(guī)定的。