投顧注冊的時候，從業(yè)資格證一定要滿兩年嗎？：投顧注冊的時候，從業(yè)資格證一定要滿兩年嗎？按照證券業(yè)協(xié)會關(guān)于申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)投資顧問的條件，要求具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

哪些人具有投資顧問資格證報(bào)考資格？：哪些人具有投資顧問資格證報(bào)考資格？證券投資顧問考試屬于專業(yè)資格類考試，通過一般從業(yè)資格考試即可報(bào)名參加證券投資顧問勝任能力考試。參加證券投資顧問考試并未對學(xué)歷有限制，只要高中以上學(xué)歷、通過證券從業(yè)資格考試即可報(bào)考，參加考試。

2020證券投資顧問勝任能力考試報(bào)名條件有哪些？：2020證券投資顧問勝任能力考試報(bào)名條件有哪些？2020證券專項(xiàng)資格考試報(bào)名條件如下：一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。意思就是通過一般從業(yè)資格考試就可以報(bào)名專項(xiàng)類考試，沒有專業(yè)和工作經(jīng)驗(yàn)等限制。

2020年《證券投資顧問勝任能力考試》報(bào)名時間確定了嗎？：2020年《證券投資顧問勝任能力考試》報(bào)名時間確定了嗎？2020年投顧考試報(bào)名是全部沒確定的。因?yàn)橐咔樵颍?月考試已延期，5月考試時間是30日和31日。至于報(bào)名時間請及時關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站。

證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？：證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？以下是證券投資顧問人員管理制度的有關(guān)內(nèi)容：1. 證券投資顧問人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；2. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，3. 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況。向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求包括哪幾條？：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求包括哪幾條？證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容與方式。【例題?單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，A. 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定

證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程是什么？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程包括服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)、客戶簽約、形成服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)提供這幾個程序。選擇和設(shè)計(jì)個性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問服務(wù)模式，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品。告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)情況，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化顧問服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務(wù)人員，投資顧問服務(wù)人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的內(nèi)容是怎樣的？：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的內(nèi)容是怎樣的？理財(cái)規(guī)劃是指運(yùn)用科學(xué)的方法和特定的程序?yàn)榭蛻糁贫ㄇ泻蠈?shí)際、具有可操作性的包括現(xiàn)金規(guī)劃、消費(fèi)支出規(guī)劃、教育規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財(cái)產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃等某方面或者綜合性的方案，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供理財(cái)規(guī)劃投資建議的服務(wù)。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的內(nèi)容有哪些？：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的內(nèi)容有哪些？投資組合是由投資人或金融機(jī)構(gòu)所持有的股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等組成的集合。考慮風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合，為了安全性需要組合無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，為了收益性需要組合風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。考慮如何組合風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。2. 證券投資組合管理的目標(biāo)。也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé)是什么？：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé)是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議。（1）證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)。

如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責(zé)任較大、社會通用性強(qiáng)、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的準(zhǔn)入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學(xué)識、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

什么是證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)；不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)公平維護(hù)客戶利益不得（），I.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。