2020年證券投資顧問(wèn)勝任能力考試如何備考？：2020年證券投資顧問(wèn)勝任能力考試如何備考？根據(jù)以往考試經(jīng)驗(yàn)，投顧考試大多是對(duì)概念性知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容的考查，需要記憶的內(nèi)容比較多，考查范圍廣并且考得細(xì)致。對(duì)于計(jì)算題的考查涉及得并不多，并且考查的計(jì)算都是一些 比如單利、復(fù)利、股票價(jià)值以及財(cái)務(wù)比率等簡(jiǎn)單的計(jì)算，關(guān)于其他復(fù)雜的計(jì)算（比如套利組合）可以適，理解記憶即可，所以需要指出的是，關(guān)于計(jì)算題，考生不用花費(fèi)太多時(shí)間。應(yīng)該把重心放在各個(gè)章節(jié)的具體內(nèi)容上。

2020證券投資顧問(wèn)考試有幾次？：2020證券投資顧問(wèn)從業(yè)資格證考試時(shí)間5次安排如下：

2020年證券投資顧問(wèn)考試含金量怎樣？：2020年證券投資顧問(wèn)考試含金量怎樣？投資顧問(wèn)考試是適合大部分人的含金量較高的一門考試。屬于證券行業(yè)證書金字塔的中部，大家可以在專項(xiàng)考試通過(guò)后再準(zhǔn)備CPA、CFA、CIIA等高逼格證書。據(jù)券商中國(guó)報(bào)道，華南地區(qū)一位接近華泰證券的券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士告訴記者：現(xiàn)在華泰證券鼓勵(lì)分支機(jī)構(gòu)的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵(lì)轉(zhuǎn)崗做投顧，沒(méi)有投顧資格證的人未來(lái)就不能服務(wù)高凈值客戶。

證券投資顧問(wèn)應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？：證券投資顧問(wèn)應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？職業(yè)操守是指人們?cè)趶氖侣殬I(yè)活動(dòng)中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。職業(yè)操守是個(gè)聽上去很抽象但實(shí)際上很具體的概念。其實(shí)職業(yè)操守是并不單指是一個(gè)道德問(wèn)題。證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守應(yīng)當(dāng)遵循十六字原則：在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則。不因上級(jí)、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究。

如何理解證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制？：客戶回訪是企業(yè)用來(lái)進(jìn)行產(chǎn)品或服務(wù)滿意度調(diào)查、客戶消費(fèi)行為調(diào)查、進(jìn)行客戶維系的常用方法，【例題?單選題】以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制的說(shuō)法正確的是（），I.證券公司對(duì)客戶回訪的相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少5年。II.證券公司對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪。III.證券公司應(yīng)對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的要求包括哪幾條？：證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的要求包括哪幾條？證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容與方式。【例題?單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，A. 證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程是什么？：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程包括服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)、客戶簽約、形成服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)提供這幾個(gè)程序。選擇和設(shè)計(jì)個(gè)性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問(wèn)服務(wù)模式，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問(wèn)服務(wù)或產(chǎn)品。告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)情況，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對(duì)客戶的投資顧問(wèn)服務(wù)人員，投資顧問(wèn)服務(wù)人員通過(guò)面對(duì)面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，相關(guān)規(guī)定對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員執(zhí)業(yè)資格、管理制度建設(shè)、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理、客戶的告知義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議、服務(wù)收費(fèi)這幾個(gè)方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，（2）證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

如何理解證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制？：如何理解證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制？風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)保留。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)：（2）應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。（3）應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供投資組合投資建議服務(wù)的內(nèi)容有哪些？：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供投資組合投資建議服務(wù)的內(nèi)容有哪些？投資組合是由投資人或金融機(jī)構(gòu)所持有的股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等組成的集合。考慮風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合，為了安全性需要組合無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，為了收益性需要組合風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。考慮如何組合風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。2. 證券投資組合管理的目標(biāo)。也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來(lái)最大滿足。

如何取得證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對(duì)某些責(zé)任較大、社會(huì)通用性強(qiáng)、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的準(zhǔn)入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》，對(duì)兩類人員的注冊(cè)管理做出明確規(guī)定。

什么是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)；不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)應(yīng)公平維護(hù)客戶利益不得（），I.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。