- 多選題下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的有（）。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國人民銀行
- C 、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
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參考答案【正確答案：C,D】
證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管分為中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管和證券交易所的監(jiān)管。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的10%為止。 ()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、理事會(huì)
- D 、股東大會(huì)
- 3 【判斷題】在證券公司自營業(yè)務(wù)中，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的150%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、證監(jiān)會(huì)
- D 、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 5 【多選題】下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的有( )。
- A 、銀監(jiān)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、持股達(dá)到一定比例的投資者
- 6 【單選題】下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）。
- A 、
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) - B 、
證券交易所 - C 、
證券業(yè)協(xié)會(huì) - D 、
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- 7 【選擇題】下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司證券自營賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)
- C 、中國人民銀行
- D 、證券交易所
- 8 【選擇題】下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司證券自營賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。
- A 、證監(jiān)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、登記結(jié)算公司
- D 、中國人民銀行
- 9 【選擇題】下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司證券自營賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。
- A 、證監(jiān)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、登記結(jié)算公司
- D 、中國人民銀行
- 10 【選擇題】下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司證券自營賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。
- A 、證監(jiān)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、登記結(jié)算公司
- D 、中國人民銀行
熱門試題換一換
- 在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是（）。
- 證券市場的穩(wěn)定性是指證券市場生存的條件。
- 上市公司設(shè)董事會(huì)秘書,其職責(zé)不包括( )。
- 對(duì)提交申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。
- 按形態(tài)分類，債券不包括（）。
- 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都須保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。
- 股份有限公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起（）內(nèi)注銷。
- 資本的主要類別包括（）。Ⅰ.賬面資本Ⅱ.經(jīng)濟(jì)資本Ⅲ.監(jiān)管資本Ⅳ.凈資本
- 證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.會(huì)計(jì)Ⅳ.信息技術(shù)
- 根據(jù)公司法，高級(jí)管理人員不包括（）。
- 下列關(guān)于存托憑證的存托人應(yīng)負(fù)擔(dān)的責(zé)任，說法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 Ⅱ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)償賠償責(zé)任 Ⅲ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 Ⅳ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
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