- 多選題證券公司設(shè)立的程序包括（）。
- A 、向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出設(shè)立申請
- B 、申請獲得批準后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
- C 、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
- D 、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：A,B,C】
未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
- A 、
最近3年無重大違法違規(guī)記錄 - B 、
凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元 - C 、
有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 - D 、
有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
- 2 【多選題】對設(shè)立子公司的證券公司的監(jiān)管要求包括( )。
- A 、禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
- B 、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
- C 、禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資
- D 、證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益
- 3 【多選題】證券公司設(shè)立的流程順序是（）。
- A 、向證監(jiān)會提交設(shè)立申請文件
- B 、證監(jiān)會作出是否批準的決定
- C 、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
- D 、向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
- 4 【組合型選擇題】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。 I .訂立公司章程 II. 發(fā)起人認購股份和繳納股款 III. 選任董事和監(jiān)事 IV. 申請登記注冊
- A 、I、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I、 II
- 5 【組合型選擇題】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。 Ⅰ.訂立公司章程 Ⅱ.發(fā)起人認購股份和繳納股款 Ⅲ.選任董事和監(jiān)事 Ⅳ.申請登記注冊
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】股份有限公司募集設(shè)立的程序主要包括（ ）。 I.訂立章程 II.發(fā)起人認購股份 III.募股程序 IV.召開創(chuàng)立大會
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【選擇題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件中不包括（）。
- 8 【選擇題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件中不包括（）。
- 9 【選擇題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
- B 、
董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
- C 、主要股東最近五年無違法違規(guī)記錄
- D 、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
- 10 【組合型選擇題】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。 Ⅰ.訂立公司章程 Ⅱ.發(fā)起人認購股份和繳納股款 Ⅲ.選任董事和監(jiān)事 Ⅳ.申請登記注冊
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 從結(jié)算的時間安排來看，交收可以分為( )。
- 在運用可比公司法時，可以采用比率指標進行比較常用的比率指標包括( )。
- 目前我國常見的分類標準包括( )。
- 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。
- 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（）。 Ⅰ.最近3年連續(xù)盈利 Ⅱ.核心資本充足率不低于10% Ⅲ. 最近3年沒有重大違法違規(guī)行為 Ⅳ.具有良好的公司治理機制
- 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間，（）為收盤集合競價時間。Ⅰ. 9:15--9:25Ⅱ. 14:57--15:00Ⅲ. 9:30--11:30Ⅳ. 13:00--14:57
- 關(guān)于滬股通，下列說法正確的有（）。Ⅰ. 投資者通過聯(lián)交所交易Ⅱ. 滬股通可以買賣上交所所有上市股票Ⅲ. 滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ. 聯(lián)交所公布滬股通交易日
- 某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）。
- 證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元。 Ⅰ.證券承銷與保薦 Ⅱ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 Ⅲ.證券經(jīng)紀 Ⅳ.證券自營
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