- 選擇題以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）。
- A 、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
- C 、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- D 、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：B】
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有如下三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
- A 、投資范圍有限定性和非限定性之分
- B 、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
- C 、通過專門賬戶投資運(yùn)作
- D 、較嚴(yán)格的信息披露
- 2 【多選題】以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
- A 、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
- B 、特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
- C 、通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
- D 、投資范圍有限定性和非限定性之分
- 3 【選擇題】以下項(xiàng)目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）。
- A 、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
- C 、為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- D 、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 4 【單選題】以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- A 、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
- B 、操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
- C 、證券公司因管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
- D 、證券公司高級管理人員徇私舞弊
- 5 【單選題】下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- A 、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失
- B 、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
- C 、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
- D 、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
- 6 【單選題】以下項(xiàng)目中,不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。
- A 、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
- C 、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- D 、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 7 【組合型選擇題】下列屬于自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托資產(chǎn)Ⅱ.利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)Ⅲ.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)Ⅳ.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列屬于自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托資產(chǎn)Ⅱ.利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)Ⅲ.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)Ⅳ.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列屬于自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托資產(chǎn)Ⅱ.利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)Ⅲ.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)Ⅳ.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列屬于自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托資產(chǎn)Ⅱ.利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)Ⅲ.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)Ⅳ.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。
- （）的發(fā)行要進(jìn)行募集登記。
- 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行。
- 企業(yè)債券的利率由發(fā)行人與其主承銷商根據(jù)（）等因素確定。 Ⅰ.信用等級 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)程度 Ⅲ.市場供求狀況 Ⅳ.市場利率
- 參與人在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行私募信息需要開通的權(quán)限是類型是（）。
- 下列不屬于擔(dān)保債務(wù)憑證的是（）。
- 個(gè)人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是（）。
- 公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以（）的罰款。
- 證監(jiān)會(huì)任命并購重組委委員的程序不包括（）。
- 以下（）屬于證券公司的高級管理人員。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
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