- 多選題商業(yè)銀行外包活動存在（）情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求商業(yè)銀行糾正或采取替代方案，并視情況予以問責(zé)。
- A 、違反相關(guān)法律
- B 、違反本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理政策
- C 、違反行政法規(guī)及規(guī)章
- D 、違反內(nèi)控制度
- E 、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
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參考答案【正確答案：A,B,C,D,E】
選項(xiàng)ABCDE正確。商業(yè)銀行外包活動存在以下情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求商業(yè)銀行糾正或采取替代方案，并視情況予以問責(zé)。主要情形包括：違反相關(guān)法律、 行政法規(guī)及規(guī)章；違反本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、內(nèi)控制度及操作流程等；存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；其他認(rèn)定的情形。
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- A 、管理能力和行業(yè)地位
- B 、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
- C 、技術(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量
- D 、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性
- E 、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)
- 2 【多選題】商業(yè)銀行外包活動存在（）情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求商業(yè)銀行糾正或采取替代方案，并視情況予以問責(zé)。
- A 、違反相關(guān)法律
- B 、違反本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理政策
- C 、違反行政法規(guī)及規(guī)章
- D 、違反內(nèi)控制度
- E 、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
- 3 【多選題】商業(yè)銀行在進(jìn)行外包活動時(shí)還應(yīng)當(dāng)對服務(wù)提供商進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
- A 、管理能力和行業(yè)地位
- B 、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
- C 、技術(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量
- D 、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性
- E 、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)
- 4 【單選題】商業(yè)銀行在開展外包活動時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期向（ ）遞交外包活動的評估報(bào)告。
- A 、銀行業(yè)協(xié)會
- B 、所在地銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- C 、證監(jiān)會
- D 、中國人民銀行
- 5 【多選題】商業(yè)銀行外包活動存在（）情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求商業(yè)銀行糾正或采取替代方案，并視情況予以問責(zé)。
- A 、違反相關(guān)法律
- B 、違反本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理政策
- C 、違反行政法規(guī)及規(guī)章
- D 、違反內(nèi)控制度
- E 、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
- 6 【多選題】商業(yè)銀行在進(jìn)行外包活動時(shí)還應(yīng)當(dāng)對服務(wù)提供商進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
- A 、管理能力和行業(yè)地位
- B 、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
- C 、技術(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量
- D 、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性
- E 、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)
- 7 【多選題】商業(yè)銀行開展外包活動應(yīng)遵循的原則包括（）。
- A 、制定外包的風(fēng)險(xiǎn)管理框架以及相關(guān)制度，并將其納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
- B 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其外包戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，確定與其風(fēng)險(xiǎn)管理水平相適宜的外包活動范圍
- C 、由董事會和股東大會承擔(dān)外包活動的最終責(zé)任
- D 、對于戰(zhàn)略管理、核心管理以及內(nèi)部審計(jì)等職能不宜外包
- E 、遵循公開、公平、公正的原則
- 8 【多選題】商業(yè)銀行外包活動存在（）情形，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求商業(yè)銀行糾正或采取替代方案，并視情況予以問責(zé)。
- A 、違反相關(guān)法律
- B 、違反本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理政策
- C 、違反行政法規(guī)及規(guī)章
- D 、違反內(nèi)控制度
- E 、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
- 9 【多選題】商業(yè)銀行在進(jìn)行外包活動時(shí)還應(yīng)當(dāng)對服務(wù)提供商進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
- A 、管理能力和行業(yè)地位
- B 、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
- C 、技術(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量
- D 、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性
- E 、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)
- 10 【多選題】商業(yè)銀行在進(jìn)行外包活動時(shí)還應(yīng)當(dāng)對服務(wù)提供商進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
- A 、管理能力和行業(yè)地位
- B 、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
- C 、技術(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量
- D 、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性
- E 、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)
熱門試題換一換
- 央行同時(shí)調(diào)整存貸款基準(zhǔn)利率不會影響商業(yè)銀行的資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)。（）
- 對開展理財(cái)顧問業(yè)務(wù)而言，下列屬于客戶重要的非財(cái)務(wù)信息的是( )。
- 理財(cái)產(chǎn)品宣傳銷售文本應(yīng)當(dāng)全面、客觀反映理財(cái)產(chǎn)品的重要特性和與產(chǎn)品有關(guān)的重要事實(shí)，語言表述應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和清晰，不得有（）情形。
- 個(gè)人存款分為( )。
- 張某是某單位在職職工。2008年全年張某在其單位的工資收入為72000元，該單位員工平均年工資收入為60000元，職工住房公積金繳存比例為8％，單位住房公積金繳存比例為12％，則2009年張某自己繳存的月住房公積金額應(yīng)為( )元。
- 從商業(yè)銀行自身角度看，制定（）有助于確保資本水平長期穩(wěn)定及經(jīng)營發(fā)展的穩(wěn)健性。
- 下列銀行事件將導(dǎo)致銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- 中國銀行業(yè)協(xié)會應(yīng)對違反職業(yè)道德規(guī)范和其他違法行為的內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人追究責(zé)任。
- 下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- 票據(jù)承兌業(yè)務(wù)一般歸于信貸業(yè)務(wù)。
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