- 單選題機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,該人員應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

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參考答案【正確答案:D】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請:(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
- 2 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
- 3 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
- 4 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
- 5 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
- 6 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,該人員應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
- 7 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
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- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
- 8 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,該人員應(yīng)符合的條件不包括( )。
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- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
- 9 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,該人員應(yīng)符合的條件不包括( )。
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- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
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- 10 【單選題】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,該人員應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機(jī)構(gòu)聘用
- C 、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
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- 有下列( )行為者,將被處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。
- 證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的,以下做法正確的有( )。
- 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告,說明原因,并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。()
- 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度,下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是()。
- 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。
- 首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)保留工作底稿和工作記錄,至少保存到工作完全處理好為止。()
- 客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。某日,客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。則可當(dāng)通過()賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。
- 在利率互換業(yè)務(wù)中,多頭為固定利率的支付方。()
- 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),可將客戶委托資產(chǎn)在期貨、股票和債券市場進(jìn)行投資。()
- ()是期權(quán)合約中約定的、買方行使權(quán)利時(shí)購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。
- 假設(shè)芝加哥期貨交易所(CDOT)和大連商品交易所(DCE)相同月份玉米期貨價(jià)格及套利者操作如下表所示。該套利者的盈虧情況為()元/噸。(不考慮各種交易費(fèi)用和質(zhì)量升貼水,按1美分/蒲式耳=0.4美元/噸,1美元=6.2000元人民幣計(jì)算,計(jì)算過程取整數(shù))
- 下列指標(biāo)中,()不易受到極端值的影響,但在數(shù)據(jù)量較小的情況下會失去代表性。
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