- 組合型選擇題設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（）。Ⅰ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施Ⅲ.自有資金不少于人民幣2億元Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百四十六條 設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）自有資金不少于人民幣2億元；
（二）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；
（三）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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熱門試題換一換
- 申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須是在最近1年內(nèi)未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,簽署《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括()等。
- 根據(jù)《證券法》及交易所上市的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合( )。
- 擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的，應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行方案，不得通過本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。
- 股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立與募集設(shè)立兩種方式。
- 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（ ）行為。 I. 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 II .代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 III. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險 IV. 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
- 下列主體中能夠成為基金管理人的是（）。
- 關(guān)于中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要職責(zé)，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán) Ⅱ.辦理基金備案 Ⅲ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)準(zhǔn)則 Ⅳ.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
- 關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。 Ⅰ.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書 Ⅱ.認(rèn)股書認(rèn)購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章 Ⅲ.招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程 Ⅳ.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購股數(shù)繳納股款
- 柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度Ⅱ.建立健全柜臺交易管理制度Ⅲ.健全柜臺交易合規(guī)管理制度Ⅳ.健全柜臺交易風(fēng)險管理制度
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