期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 多選題證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中,屬于法律規(guī)定協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是( )。
  • A 、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
  • B 、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
  • C 、客戶投訴的接待處理方式
  • D 、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):   

(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;   

(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;   

(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;   

(四)客戶投訴的接待處理方式;   

(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;   

(六)違約責(zé)任;   

(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。  

雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng),但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,不得損害客戶的合法權(quán)益。   

證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

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