（1）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。

（2）主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，明確做市資金的審批、調(diào)撥、使用流程，確保做市資金安全。

（3）主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，明確做市股票獲取、處置的決策程序以及庫存股票頭寸管理制度。

（4）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模。

（5）主辦券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制。

（6）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

（7）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)格波動，損害投資者利益。

（8）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。

（9）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，對報(bào)價(jià)和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。 （Ⅴ項(xiàng)說法錯(cuò)誤）

（10）主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息。