- 客觀案例題在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案:A,B】
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條采取監(jiān)管措施。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
您可能感興趣的試題- 1 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 2 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 3 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 4 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 5 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 6 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 7 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 8 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 9 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- 10 【客觀案例題】在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 在某一期貨合約的交易過程中,當(dāng)()時(shí),國(guó)內(nèi)商品期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其交易保證金水平
- Tick圖,也稱閃電圖,是按照時(shí)間順序?qū)⑵谪浐霞s的每一筆成交價(jià)格變動(dòng)依次標(biāo)注出來并連線形成。()
- 期貨公司( )負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行,對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。
- 期貨市場(chǎng)技術(shù)分析的主要理論有()。
- 預(yù)期未來利率將下降,應(yīng)賣出利率期貨合約,待價(jià)格下跌平倉(cāng)獲利。()
- 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )直接對(duì)客戶承擔(dān)。
- 股票的持有成本與()有關(guān)。
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令 。
- 甲證券公司若想要申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。
- 假設(shè)該基金采取直接買入股票現(xiàn)貨構(gòu)建指數(shù)基金,并且整個(gè)期間指數(shù)的成分股沒有調(diào)整和分紅(忽略交易成本),則該基金6個(gè)月后的到期收益為()億元。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
YBDW0
