期貨從業(yè)資格
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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 客觀案例題在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。
  • A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
  • B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
  • C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
  • D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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參考答案

【正確答案:A,B】

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條  期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條采取監(jiān)管措施。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

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