- 選擇題某證券公司A，欲從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，則該公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)信譽(yù)良好且最近（ ）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：A】
參見(jiàn)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》第六條規(guī)定。證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件之一：、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。 I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于6人 II.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 III.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 IV.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度 V.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、II、III、V
- 2 【選擇題】某證券公司A欲從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，則該公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)信譽(yù)良好且最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- E 、7
- 3 【組合型選擇題】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度Ⅴ.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【組合型選擇題】 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。 Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人 Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 Ⅳ.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度 Ⅴ.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度Ⅴ.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【組合型選擇題】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度Ⅴ.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度Ⅴ.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度Ⅴ.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度Ⅴ.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度Ⅴ.具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
熱門試題換一換
- 關(guān)于退休收入，正確的有（ ）。 I.退休養(yǎng)老基金的小缺口又稱“養(yǎng)老金赤字” II. 退休規(guī)劃的資金缺口指退休后需要花費(fèi)的資金和可收入的資金之間的差距 III.退休養(yǎng)老基金的“大缺口＝養(yǎng)老金總需求一養(yǎng)老金總供給 IV.養(yǎng)老金赤字＝PV退休需求一（FV退休前資金積累+PV退休后既定養(yǎng)老金）
- 以縱軸代表價(jià)格、橫軸代表產(chǎn)量繪制某種農(nóng)產(chǎn)品的需求曲線和供給曲線，假設(shè)其他條件不變，當(dāng)生產(chǎn)成本上升時(shí)，在坐軸上就表現(xiàn)為這種農(nóng)產(chǎn)品的（）。
- 對(duì)回歸模型存在異方差問(wèn)題的主要處理方法有（）。 Ⅰ.加權(quán)最小二乘法 Ⅱ.差分法 Ⅲ.改變模型的數(shù)學(xué)形式 Ⅳ.移動(dòng)平均法
- 流通中的現(xiàn)金和單位在銀行的活期存款是（）。
- 資產(chǎn)配置的層次包括（ ）。 Ⅰ．戰(zhàn)略資產(chǎn)配置 Ⅱ．戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置 Ⅲ．全球資產(chǎn)配置 Ⅳ．行業(yè)風(fēng)格配置
- （）基于投資者對(duì)股票中期的反應(yīng)不足和保守心理，在投資行為上表現(xiàn)為購(gòu)買過(guò)去幾個(gè)月表現(xiàn)好的股票而賣出過(guò)去幾個(gè)月表現(xiàn)差的股票。
- 主動(dòng)輪動(dòng)策略的優(yōu)點(diǎn)有（）。 I.容易理解，且符合自上而下的投資理念，適合機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行行業(yè)配置 II.少了對(duì)行業(yè)基本面和公司信息的依賴 III.抗風(fēng)險(xiǎn)能力得到增強(qiáng) IV.依據(jù)貨幣供應(yīng)增速M(fèi)2進(jìn)行輪動(dòng)，使得策略具有較強(qiáng)的可操作性
- 關(guān)于防守型行業(yè)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.該類型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對(duì)穩(wěn)定，需求彈性大 Ⅱ.該類型行業(yè)的產(chǎn)品往往是生活必需品或是必要的公共服務(wù) Ⅲ.有些防守型行業(yè)甚至在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期還是會(huì)有一定的實(shí)際增長(zhǎng) Ⅳ.投資于防守型行業(yè)一般屬于資本利得型投資，而非收入型投資
- 律師應(yīng)在進(jìn)行充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，對(duì)本次股票發(fā)行上市的下列（）事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。Ⅰ. 發(fā)行人的獨(dú)立性Ⅱ.發(fā)行人的業(yè)務(wù)Ⅲ.關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)Ⅳ. 訴訟、仲裁或行政處罰Ⅴ. 原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問(wèn)題（如有）
- 基金管理人試圖將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合，在盯住選定的股票指數(shù)的基礎(chǔ)上做適當(dāng)?shù)闹鲃?dòng)性調(diào)整，這種股票投資策略被稱為（）。
- 商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)的特點(diǎn)（）。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)收益水平較低 Ⅱ.流動(dòng)性一般 Ⅲ.退保成本較高 Ⅳ.品種多
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
y3GdW