- 組合型選擇題 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢(xún)制度 Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度、客戶(hù)回訪(fǎng)制度、異常交易和操作監(jiān)控制度和建立客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）
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- A 、與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督
- B 、應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
- C 、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
- D 、建立健全信息查詢(xún)制度、客戶(hù)回訪(fǎng)制度、異常交易和操作監(jiān)控制度
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢(xún)制度 Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢(xún)制度 Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢(xún)制度 Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢(xún)制度 Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
- 7 【組合型選擇題】 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢(xún)制度 Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢(xún)制度 Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
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- 10 【組合型選擇題】 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢(xún)制度 Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
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熱門(mén)試題換一換
- 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有（）。 I.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 II.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人 III.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是委托人 IV.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是受托人
- 公司債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)于每年的6月30日之前向同業(yè)拆借中心和國(guó)債登記結(jié)算公司同時(shí)提交的信息披露材料包括（）。
- 在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)( )法律正式注冊(cè)成立。
- 可贖回優(yōu)先股由發(fā)行公司無(wú)條件贖回。
- 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有（）。 Ⅰ.資金使用方向 Ⅱ.市場(chǎng)利率變化 Ⅲ.籌資者的資信 Ⅳ.債券變現(xiàn)能力
- 證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。
- 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。
- （）的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)的一種基金。
- 在基金市場(chǎng)上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為（）。Ⅰ.基金當(dāng)事人 Ⅱ.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 Ⅳ.其他機(jī)構(gòu)
- 在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況 Ⅱ.投資資質(zhì)Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn) Ⅳ.專(zhuān)業(yè)知識(shí)
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