- 組合型選擇題經(jīng)紀(jì)商在受理客戶委托買賣證券時(shí)，要查驗(yàn)證實(shí)客戶的（）。 Ⅰ.賬戶上的資金 Ⅱ.賬戶上的證券 Ⅲ.交易密碼 Ⅳ.信用記錄
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- 融資租賃資產(chǎn)的所有權(quán)最終將轉(zhuǎn)移給租賃方。
- 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。
- （）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)濟(jì)行為主體所面臨的，以外生指定或科學(xué)計(jì)算出的以客觀概率形式存在的不確定性。
- 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取（ ），由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
- 下列說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
- 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則為第一優(yōu)先原則。
- 當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為的，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
- 期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國(guó)形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、（ ）、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。
- 下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。
- 證券經(jīng)紀(jì)人（ ）且情節(jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或從業(yè)資格。Ⅰ.為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)Ⅲ.同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招徠，客戶服務(wù)等活動(dòng)Ⅳ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
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