- 單選題自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起( )年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
- A 、1
- B 、2
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。 自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
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- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【單選題】自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為其為首席風險官不適當人選之日起( )年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【判斷題】李某被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選，則李某所在期貨公司3年內不得任用其擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 （ ）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起( )年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
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- C 、3
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- 5 【判斷題】李某被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選，則李某所在期貨公司3年內不得任用其擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 （ ）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】李某被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選，則李某所在期貨公司3年內不得任用其擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 （ ）
- A 、正確
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- 7 【單選題】自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起( )年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【單選題】自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【單選題】自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【單選題】自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
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- B 、2
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- 中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司開展某項業(yè)務存在未預期風險特征的，可以根據(jù)潛在風險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補充計提（）。
- 下列關于客戶保證金的表述，正確的有（）。
- 某大豆加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風險，做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，合約交易單位10噸/手，當時的基差為-30元/噸，賣出平倉時的基差為-60元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是( )元。
- （）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。
- 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，（ ）。
- 經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。（）
- 某日TF1609的價格為99.925，若對應的最便宜可交割國債價格為99.940，轉換因子為1.0167。至TF1609合約最后交易日，持有最便宜可交割國債的資金成本為1.5481，持有期間利息為1.5085，則TF的理論價格為（）。
- 經(jīng)營機構應當根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同收益水平，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。（）
- 美國商品期貨委員會（CFTC）持倉報告最核心的內容是（）。
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