- 組合型選擇題 根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。 Ⅰ.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會 Ⅱ.取得基金收益 Ⅲ.參與基金日常投資管理 Ⅳ.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判斷題】我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人可以按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會 Ⅲ.參與基金日常投資管理Ⅳ.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（ ）。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會 Ⅲ.參與基金日常投資管理 Ⅳ.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額
- A 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- B 、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請募集基金應(yīng)提交文件有（）。Ⅰ.基金合同草案 Ⅱ.基金托管協(xié)議草案Ⅲ.法律意見書 Ⅳ.風(fēng)險說明書
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金的募集期限不得超過（）。
- A 、1個月
- B 、2個月
- C 、3個月
- D 、6個月
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請募集基金應(yīng)提交文件有（）。I．基金合同草案 II．基金托管協(xié)議草案 III．法律意見書 IV． 風(fēng)險說明書V. 驗(yàn)資報告
- A 、I、II、III、IV、V
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV、V
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請募集基金應(yīng)提交文件有（）。I．基金合同草案 II．基金托管協(xié)議草案 III．法律意見書 IV． 風(fēng)險說明書V. 驗(yàn)資報告
- A 、I、II、III、IV、V
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV、V
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請募集基金應(yīng)提交文件有（）。Ⅰ.基金合同草案 Ⅱ.基金托管協(xié)議草案Ⅲ.法律意見書 Ⅳ.風(fēng)險說明書
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金的募集期限不得超過（）。
- A 、1個月
- B 、2個月
- C 、3個月
- D 、6個月
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- 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說正確的是（）。
- 對話報價要素，比公開報價多了（）。 Ⅰ.債券待償期 Ⅱ.債券凈價金額 Ⅲ.對手方 Ⅳ.對手方交易員
- 下列關(guān)于風(fēng)險補(bǔ)償?shù)恼f法正確的有（）。 Ⅰ.在造成實(shí)質(zhì)損失之前，對所承擔(dān)的風(fēng)險進(jìn)行價格補(bǔ)償?shù)牟呗孕赃x擇 Ⅱ.對未知風(fēng)險進(jìn)行拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場 Ⅲ.通過加價來索取風(fēng)險回報 Ⅳ.風(fēng)險管理的一個重要方面就是對風(fēng)險合理定價
- 企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。
- 證券公司向客戶融資，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)有效期達(dá)到規(guī)定時間的資金 Ⅲ.公司貸款所得 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金
- 以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。Ⅰ.發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份Ⅱ.發(fā)起人按照公司章程繳納出資Ⅲ.發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會Ⅳ.董事會向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記
- 證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動性風(fēng)險狀況并對流動性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
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