- 多選題根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。
- A 、損害社會(huì)公眾利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
- B 、貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- C 、拒絕從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
- D 、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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參考答案【正確答案：A,B,D】
考察從業(yè)人員一般性禁止行為。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 深圳證券交易所規(guī)定，股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)。
- 上海證券交易所首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形有（）。
- 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具（）意見的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。
- 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。
- 集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
- （）對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。
- 我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。 Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式 Ⅱ.擔(dān)保要求 Ⅲ.發(fā)行主體的范圍 Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式
- 下列說法，正確的是（）。Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對(duì)委托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)Ⅱ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩種Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指針對(duì)客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)
- 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營(yíng)賬戶
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