- 判斷題證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以由證券充抵。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以由證券充抵。
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- A 、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
- B 、融資保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量
- C 、融資保證金比例不得低于50%
- D 、融券保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量
- 2 【判斷題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用（）充抵。
- A 、土地
- B 、商譽(yù)
- C 、證券
- D 、專利
- 4 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 6 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 7 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- （）認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。
- 按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人（ ）的權(quán)利。
- 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。
- 中國人民銀行的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.制定和執(zhí)行貨幣政策 Ⅱ.防范和化解非系統(tǒng)性金融風(fēng)險 Ⅲ.確定人民幣匯率政策 Ⅳ.管理信貸征信業(yè)
- 下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有( )。Ⅰ.利率互換Ⅱ.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)Ⅲ.信用互換Ⅳ.保證金互換
- （）是金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力。
- 在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）。
- 另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。Ⅰ.對沖基金 Ⅱ.股權(quán)投資基金Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金 Ⅳ.不動產(chǎn)投資基金
- 根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
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