- 選擇題證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。
- A 、30%
- B 、20%
- C 、35%
- D 、25%
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參考答案【正確答案：A】
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%
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- B 、20%
- C 、30%
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- A 、25%
- B 、30%
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- 4 【選擇題】 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。
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- B 、20%
- C 、35%
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- B 、30%
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- 6 【選擇題】證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。
- A 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
- B 、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
- C 、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)
- D 、律師事務(wù)所核實(shí)
- 7 【選擇題】證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。
- A 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
- B 、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
- C 、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)
- D 、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)
- 8 【選擇題】證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。
- A 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
- B 、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
- C 、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)
- D 、律師事務(wù)所核實(shí)
- 9 【選擇題】證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。
- A 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
- B 、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
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- D 、律師事務(wù)所核實(shí)
- 10 【選擇題】證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。
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- 下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。
- 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%,收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的,應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起()內(nèi)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所提交書面報(bào)告。
- 交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。
- 投資者于T日提交認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的申請(qǐng)后，可于（）起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
- 下列（）情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。
- 證券業(yè)務(wù)人員因（），不予通過(guò)年檢，并由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 金融期貨的結(jié)算方式有（）。 Ⅰ.交割交收 Ⅱ.轉(zhuǎn)為期權(quán) Ⅲ.對(duì)沖平倉(cāng) Ⅳ.延期交收
- 下列關(guān)于貨銀對(duì)付的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.俗稱“一手交錢，一手交貨”Ⅱ.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.其主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)Ⅳ.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
- 按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突Ⅱ.最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅳ.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
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