- 選擇題下列關(guān)于保薦的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。
- A 、同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)
- B 、保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
- C 、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整
- D 、證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任
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參考答案【正確答案：D】
選項D說法錯誤：證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。
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- A 、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證券業(yè)協(xié)會不予審核
- B 、保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
- C 、保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日
- D 、完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試
- 2 【選擇題】下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯誤的是（）。
- A 、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證券業(yè)協(xié)會不予審核
- B 、保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
- C 、保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日
- D 、完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試
- 3 【選擇題】下列關(guān)于保薦的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。
- A 、同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機構(gòu)承擔(dān)
- B 、保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
- C 、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整
- D 、證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任
- 4 【選擇題】關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。
- A 、滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易
- B 、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（Global Depositary Receipt)
- C 、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券
- D 、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式
- 5 【選擇題】下列關(guān)于保薦的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。
- A 、同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)
- B 、保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
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- D 、證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任
- 6 【選擇題】關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。
- A 、滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易
- B 、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（Global Depositary Receipt)
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- 7 【選擇題】下列關(guān)于保薦的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。
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- C 、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整
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- 8 【選擇題】關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。
- A 、滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易
- B 、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（Global Depositary Receipt)
- C 、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券
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- 9 【選擇題】下列關(guān)于保薦的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。
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- B 、保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
- C 、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整
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- 10 【選擇題】關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。
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- B 、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（Global Depositary Receipt)
- C 、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券
- D 、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式
熱門試題換一換
- 證券公司的投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定（ ）。
- 關(guān)于我國證券交易所市場實行滾動交收的制度的表述,正確的是( )。
- 基金托管費是支付給（ ）的費用。
- 我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指()。
- 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為（） 。 I .全球金融市場的一體化趨勢 II .全球金融市場的證券化趨勢 III.金融創(chuàng)新的趨勢 IV .全球貨幣統(tǒng)一趨勢
- 與國外資本市場體系對比，中國資本市場體系的主要問題有（）。 Ⅰ.重間接融資，輕直接融資 Ⅱ.重銀行融資，輕證券市場融投資 Ⅲ.重股市，輕債市 Ⅳ.重國債，輕企債
- 信用風(fēng)險是（）的主要風(fēng)險。
- 上海期貨交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分（）和（）會員。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.非期貨公司Ⅲ.個人投資者Ⅳ.機構(gòu)投資者
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