- 客觀案例題客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,要求公司暫時(shí)為其保留持倉,由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下說法中正確的是()。
- A 、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)
- C 、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

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參考答案【正確答案:C,D】
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)。
客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。
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- A 、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)
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- B 、責(zé)令停業(yè)整頓
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- D 、沒收違法所得
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- A 、 企業(yè)債券
- B 、 可轉(zhuǎn)換公司債券
- C 、 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
- D 、可流通的國債
- 4 【客觀案例題】 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),可以用作期貨保證金的有價(jià)證券是()。
- A 、可流通的國債
- B 、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
- C 、股票
- D 、公司債券
- 5 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將提交有價(jià)證券作為保證金,下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是( )。
- A 、企業(yè)債券
- B 、可轉(zhuǎn)換公司債券
- C 、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
- D 、可流通的國債
- 6 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是()。
- A 、可流通的國債
- B 、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
- C 、股票
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- 7 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,要求公司暫時(shí)為其保留持倉,由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下說法中正確的是()。
- A 、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
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- B 、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
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- 9 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果造成透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰是()。
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- C 、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
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- A 、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)
- C 、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
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