- 多選題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列行為中,屬于欺詐客戶行為的有()。
- A 、利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息
- B 、假借客戶的名義買賣證券
- C 、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
- D 、違背客戶的委托為其買賣證券
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,B,C,D】
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（ ）。
- A 、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
- B 、證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)
- C 、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議
- D 、承銷團應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人和參與承銷的證券公司組成
- 2 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項中，屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的有（ ）。
- A 、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
- B 、證券持有人名冊登記
- C 、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
- D 、代銷證券
- 3 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有（ ）。
- A 、利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息
- B 、假借客戶的名義買賣證券
- C 、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
- D 、違背客戶的委托為其買賣證券
- 4 【單選題】根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是（ ）。
- A 、接受客戶全權(quán)委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣
- B 、為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個月內(nèi)賠償客戶證券買賣的所有損失
- C 、將自營業(yè)務(wù)賬戶借給客戶使用
- D 、要求客戶將交易資金存入指定商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理
- 5 【單選題】根據(jù)《證券法》規(guī)定,下列關(guān)于證券承銷的說法中,不正確的是()。
- A 、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
- B 、證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)
- C 、證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議
- D 、承銷團應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人和參與承銷的證券公司組成
- 6 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列選項中,屬于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
- A 、公司股本總額不少于人民幣5000萬元
- B 、公司股本總額超過人民幣2億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
- C 、公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載
- D 、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
- 7 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
- A 、公司股本總額不少于人民幣5000萬元
- B 、公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
- C 、公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
- D 、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
- 8 【單選題】 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行股票的是（ ）。
- A 、向特定對象發(fā)行股票
- B 、向300人發(fā)行證券
- C 、向100人發(fā)行證券
- D 、向50人發(fā)行證券
- 9 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行證券情形的有（）。
- A 、向累計超過100人的社會公眾發(fā)行證券
- B 、向累計超過100人的本公司股東發(fā)行證券
- C 、向累計超過200人的社會公眾發(fā)行證券
- D 、向累計超過200人的本公司股東發(fā)行證券
- 10 【多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項中，屬于不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。
- A 、最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載
- B 、本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
- C 、本次發(fā)行申請文件存在重大遺漏
- D 、對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
熱門試題換一換
- 會計主體不同于法律主體，一般來說，會計主體必然是法律主體，但法律主體不一定是會計主體。（）
- 將金融市場分為發(fā)行市場和流通市場是以（ ）所進行的分類。
- 長城公司2011年初自行建造某項生產(chǎn)用大型設(shè)備,該設(shè)備由A、B、C、D四個部件組成。建造過程中發(fā)生外購設(shè)備和材料支出7 000萬元(假定不考慮增值稅),人工成本1000萬元,資本化的借款費用200萬元,安裝費用100萬元,為達到正常運轉(zhuǎn)發(fā)生測試費50萬元,外聘專業(yè)人員服務(wù)費30萬元,員工培訓(xùn)費20萬元。2012年1月,該設(shè)備達到預(yù)定可使用狀態(tài)并投入使用。該設(shè)備整體預(yù)計使用年限為15年,預(yù)計凈殘值為零,采用年限平均法計提折舊。各部件的預(yù)計使用年限分別為15年、10年、20年和10年。假定不考慮其他因素,下列說法正確的是()。
- 編制甲公司在購買日的會計分錄。
- 下列各項關(guān)于交易或事項發(fā)生的交易費用會計處理的表述中，不正確的有（）。
- 借款人出現(xiàn)法定情形,貸款人應(yīng)與借款人協(xié)商補充貸款發(fā)放和支付條件,或根據(jù)合同約定停止貸款資金的發(fā)放和支付。該法定情形有()。
- 根據(jù)上述資料為該公司在生產(chǎn)能量為3000~6000工時的相關(guān)范圍內(nèi),編制一套能適應(yīng)多種業(yè)務(wù)量的制造費用彈性預(yù)算(間隔為1000工時)。
- 如果僅靠內(nèi)部融資增加資金總額,明年不增加外部融資規(guī)模,計算其加權(quán)平均的資本成本。(計算時單項資本成本百分?jǐn)?shù)保留2位小數(shù))
- 證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（ ），凈資本不低于人民幣（ ）。
- 國務(wù)院確定的關(guān)系國家安全的大型國家出資企業(yè)由國務(wù)院代表國家履行出資人職責(zé)。（）
- 事項（1）中，甲公司是否需要繳納增值稅？如果需要，簡要說明理由并計算銷項稅額；如果不需要，簡要說明理由。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
wrL3W