- 選擇題基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- A 、5%
- B 、34%
- C 、2%
- D 、51%
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券投資基金法》第十四條及第一百一十九條的規(guī)定，基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員可以在持有公司5％以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任( )的職務(wù)。
- A 、董事
- B 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- C 、總經(jīng)理
- D 、監(jiān)事
- 3 【單選題】變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人( )次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告( )。
- A 、1，至少發(fā)布3次
- B 、2，至少發(fā)布3次
- C 、2，至少發(fā)布2次
- D 、2，至少發(fā)布5次
- 4 【判斷題】股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)由變更后的公司承繼；有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，公司變更前的債務(wù)應(yīng)當(dāng)履行完畢，不能由變更后的公司承繼。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】證券公司變更5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【選擇題】上市公司發(fā)行新股募足股款后，必須向（）辦理變更登記，并公告。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B 、稅務(wù)機(jī)關(guān)
- C 、公司登記機(jī)關(guān)
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 7 【選擇題】基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- A 、5%
- B 、34%
- C 、2%
- D 、51%
- 8 【選擇題】基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- A 、5%
- B 、34%
- C 、2%
- D 、51%
- 9 【選擇題】基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- A 、5%
- B 、34%
- C 、2%
- D 、51%
- 10 【選擇題】基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- A 、5%
- B 、34%
- C 、2%
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- 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，不定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。 ()
- 可交換債券的( )等事項(xiàng)，按照證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
- 在招股說明書中的“管理層討論與分析”一節(jié)中，發(fā)行人最近三年及一期（ ）為負(fù)數(shù)或者遠(yuǎn)低于當(dāng)期凈利潤的，應(yīng)分析披露原因。
- 中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有（）。
- 董事會(huì)和高級(jí)管理人員在任何時(shí)候都不得有的行為是（ ）。 Ⅰ.挪用公司資金 Ⅱ.將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)Ⅲ.接受他人與公司交易的傭金歸為己有Ⅳ.擅自披露公司秘密
- 金融衍生工具的基本特征是（）。 Ⅰ. 跨期性 Ⅱ. 杠桿性 Ⅲ. 聯(lián)動(dòng)性 Ⅳ. 高風(fēng)險(xiǎn)性
- 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向（ ）交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)。
- 根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.基金類投資者
- 《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。
- 某剩余期限為1.5年的債券，票面利率為8%，面值為100元，每年付息1次，距離下次付息正好半年，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為96元，則該債券的即期利率是（）。（已知0.5年期利率為11.04%）
- 金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)是（）。
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