- 單選題基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（ ）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
- A 、基金客戶
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：B】
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
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- A 、基金客戶
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- 2 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（ ）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
- A 、基金客戶
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- 3 【單選題】辦理私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，可由（ ）等監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督。 Ⅰ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ⅱ.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行 Ⅲ.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司 Ⅳ.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【單選題】辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過（ ）交換基金份額 (權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。
- A 、私募基金備案系統(tǒng)
- B 、私募基金登記系統(tǒng)
- C 、私募基金管理人公示平臺
- D 、基金中央數(shù)據(jù)交換平臺
- 5 【單選題】 當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）保障基金投資人的合法利益。
- A 、優(yōu)先
- B 、其次
- C 、最后
- D 、不必
- 6 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是（ ）。
- A 、人為排擠競爭對手的目的，壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 7 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是（ ）。
- A 、人為排擠競爭對手的目的，壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
- 8 【單選題】為促進(jìn)基金銷售，某基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了如下營銷方案以吸引客戶進(jìn)行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（ ）。
- A 、買基金，就有機(jī)會抽獎(jiǎng)去紐約
- B 、買基金，贈送加油卡
- C 、買基金，基金申購費(fèi)率1折起
- D 、買基金，返還1%的電話卡，多買多送
- 9 【單選題】基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（ ）。
- A 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品
- C 、向投資人承諾收益
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- 10 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金以下行為合規(guī)的是（ ）。
- A 、人為排擠競爭對手的目的，壓低基金收費(fèi)水平
- B 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
- C 、可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
- D 、采取獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行基金銷售
熱門試題換一換
- 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，只能由第三方的基金投資咨詢機(jī)構(gòu)提供。
- 買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。
- 公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。
- 某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，投資基金存續(xù)期限一共為5年，投資基金建立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金為5億元，全部投資基金退出為9億元，基金存續(xù)期共產(chǎn)生稅費(fèi)5000萬元，基金合同約定，基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配，基金配置8%（單利）門檻收益，超出門檻收益部分后，基金管理人按20%比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制。基金管理人分配的業(yè)績報(bào)酬金額為（）。
- 基金拆分包括（）。
- （ ）發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，自2016年7月15日起施行。
- 并購?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與（ ）收購。
- 某投資者贖回某開放式混合型基金C類份額（收取銷售服務(wù)費(fèi)），持有20天，申購贖回費(fèi)為100元，則該贖回金額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的有（）。
- 境外直接上市模式程序比較簡單，但是對財(cái)務(wù)要求嚴(yán)格，所以比較適合的企業(yè)是（）。
- 某投資者投資10000元購買一只期限為2年，收益為10%的債券，債券到期后一次性結(jié)算，期間沒有任何現(xiàn)金收入，則按照復(fù)利計(jì)算，該項(xiàng)投資終值為（）。
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