- 選擇題證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 2 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 3 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 4 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 5 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 6 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- 7 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 8 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 9 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 10 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
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- 關于委托申報方式，下列說法正確的是（）。
- 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務不包括（）。
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定,負責受理和審批跨墻申請的部門包括( )。
- 下列關于憑證式國債的說法中，錯誤的是( )。
- 我國證券登記結算制度包括哪些內(nèi)容（）。Ⅰ.證券實名制 Ⅱ.貨銀對付的交收制度Ⅲ.分級結算制度和結算參與人制度 Ⅳ.全額結算制度
- 某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）。
- 衍生工具的特點有（）。Ⅰ.以現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標的物 Ⅱ.成交時需要立即交割Ⅲ.價格由基礎資產(chǎn)決定 Ⅳ.一般表現(xiàn)為合約
- 投服中心主要職責是持股行權、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟、投資者教育等。具體包括（）。Ⅰ.面向投資者開展公益性宣傳和教育Ⅱ.公益性持有證券等品種，以股東身份或證券持有人身份行權Ⅲ.受投資者委托，提供調(diào)解等糾紛解決服務Ⅳ.中國投資者網(wǎng)站的建設、管理和運行維護
- 下列關于開立證券賬戶的說法，正確的有（）。Ⅰ.開立證券賬戶應堅持合法性原則Ⅱ.開立證券賬戶應堅持真實性原則Ⅲ.一個自然人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶Ⅳ.一個法人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶
- 公司下列行為中需要依法向公司登記機關辦理變更登記的有（）。Ⅰ. 合并Ⅱ. 分立Ⅲ. 解散Ⅳ. 新設
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