- 選擇題任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取（）措施。
- A 、降職
- B 、證券市場(chǎng)禁入
- C 、罰款
- D 、警告
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】 任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取（）措施。
- A 、降職
- B 、證券市場(chǎng)禁入
- C 、罰款
- D 、警告
- 3 【選擇題】任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取（）措施。
- A 、降職
- B 、證券市場(chǎng)禁入
- C 、罰款
- D 、警告
- 4 【選擇題】未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
- A 、期貨交易所
- B 、中國(guó)人民銀行
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- 5 【選擇題】任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取（）措施。
- A 、降職
- B 、證券市場(chǎng)禁入
- C 、罰款
- D 、警告
- 6 【選擇題】 任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取（）措施。
- A 、降職
- B 、證券市場(chǎng)禁入
- C 、罰款
- D 、警告
- 7 【選擇題】未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
- A 、期貨交易所
- B 、中國(guó)人民銀行
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- 8 【選擇題】任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取（）措施。
- 9 【選擇題】未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
- A 、期貨交易所
- B 、中國(guó)人民銀行
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- 10 【選擇題】任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取（）措施。
- A 、降職
- B 、證券市場(chǎng)禁入
- C 、罰款
- D 、警告
熱門試題換一換
- 上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件之一是，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( )。
- 發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書應(yīng)披露不少于最近（）年的利潤(rùn)表、不少于最近（）年的資產(chǎn)負(fù)債表、不少于最近（）年的現(xiàn)金流量表。
- 國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí),不得低估作價(jià)折股,一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的凈資產(chǎn)折為國(guó)有股股本。在一定的市場(chǎng)條件下,也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股,但折股比率(國(guó)有股股本/發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于()。
- 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。
- 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（ ）日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- 對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。Ⅰ.品種 Ⅱ.數(shù)量 Ⅲ.價(jià)格 Ⅳ.期限
- 政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（ ）。Ⅰ.戰(zhàn)爭(zhēng)Ⅱ.政權(quán)更迭Ⅲ.財(cái)政政策Ⅳ.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
- 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
- 關(guān)于上海證券交易所的指定交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
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