- 組合型選擇題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。 Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：
（1）被證券交易所列為限制交易賬戶；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。（Ⅲ項(xiàng)正確）
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有的權(quán)利有（）。
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- B 、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
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- D 、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
- 2 【多選題】上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（）。
- A 、經(jīng)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
- B 、具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
- C 、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的條件
- D 、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
- 3 【單選題】按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（ ）。
- A 、正常交易日15：00-15：15
- B 、正常交易日14：57-15：00
- C 、正常交易日13：00-15：00
- D 、正常交易日15：00-15：30
- 4 【判斷題】上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撤銷停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【組合型選擇題】按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。 Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。 Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】123按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。 Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【選擇題】客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫在（）開設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商
- B 、中央結(jié)算公司
- C 、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
- D 、證券交易所
- 10 【選擇題】客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫在（）開設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商
- B 、中央結(jié)算公司
- C 、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 上海證交所規(guī)定，基金單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于300萬(wàn)份或者交易金額不低于300萬(wàn)人民幣，可以采用大宗交易方式。
- （）是證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中允許的行為。
- 按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（）。
- 下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 互換可以分為（）。Ⅰ.貨幣互換 Ⅱ.利率互換Ⅲ.權(quán)益互換 Ⅳ.信用互換
- 合格境內(nèi)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行（）。Ⅰ.交易傭金屬于集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)Ⅱ.尋求最佳交易執(zhí)行Ⅲ.力求交易成本最小化Ⅳ.使用持有人的交易傭金使持有人受益
- 下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。
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