- 單選題關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法正確的是( )。
- A 、申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
- B 、申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資
- C 、中國結(jié)算上海分公司于T＋4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算
- D 、申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍
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參考答案【正確答案：D】
此題考察上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程。 T日為申購日，T+1日資金凍結(jié)，T+2日驗資及配號，T+3日搖號抽簽、中簽處理，T+4日資金解凍。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( )。
- A 、上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股
- B 、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購
- C 、每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
- D 、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終的資金到帳時點有足額資金用于新股申購的資金交收
- 2 【多選題】上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實現(xiàn)。
- A 、發(fā)行公告的刊登
- B 、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?
- C 、網(wǎng)上股份登記
- D 、網(wǎng)下股份登記
- 3 【多選題】關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。
- A 、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限
- B 、會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗資報告
- C 、申購期間由證券交易所對申購資金進(jìn)行凍結(jié)
- D 、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
- 4 【多選題】關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（ ）。
- A 、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限
- B 、會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗資報告
- C 、申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)
- D 、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
- 5 【單選題】上海交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（ ）個交易日。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 6 【判斷題】關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的操作流程有（ ）。
- A 、投資者申購
- B 、申購資金凍結(jié)、驗資及配號
- C 、搖號抽簽、中簽處理
- D 、申購資金解凍
- 8 【多選題】上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程包括（）。
- A 、申購日后的第1天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
- B 、申購日后的第2天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資
- C 、中國結(jié)算上海分公司于T＋3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算
- D 、申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍
- 9 【多選題】上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程（）。
- A 、投資者申購
- B 、資金凍結(jié) 、驗資及配號
- C 、搖號抽簽、中簽處理
- D 、資金凍結(jié)
- 10 【多選題】上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程（ ）。
- A 、投資者申購
- B 、資金凍結(jié)、驗資及配號
- C 、搖號抽簽、中簽處理
- D 、資金解凍
熱門試題換一換
- 下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。 I.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的 II.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票 III.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的 IV.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
- 未完成股權(quán)分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。
- 取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括（） 。Ⅰ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當(dāng)查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外Ⅱ.主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)Ⅲ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為Ⅳ.主辦券商應(yīng)當(dāng)加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利Ⅴ.主辦券商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用
- 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露（），不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會另行制定。Ⅰ.基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬Ⅱ.基金投資Ⅲ.可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益沖突情況
- 證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。 Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 Ⅱ.接受上市申請，安排證券上市 Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù) Ⅳ.實物證券的保管
- 以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。
- 任何人員最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨立董事。
- 可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。 Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的 Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的 Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的 Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的
- 1988 年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式。
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