- 單選題政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,這體現(xiàn)政府監(jiān)管的()。
- A 、全面性
- B 、廣泛性
- C 、強(qiáng)制性
- D 、連續(xù)性

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性。政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管。
選項(xiàng)A錯(cuò)誤:政府基金監(jiān)管的內(nèi)容具有全面性,不僅涉及各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止,基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為,基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則,而且還涉及基金市場(chǎng)其他諸多方面的監(jiān)管;
選項(xiàng)C錯(cuò)誤:監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性有關(guān)基金監(jiān)管的法律規(guī)定,具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷(xiāo)權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán),均具有法律效力,具有強(qiáng)制性;
選項(xiàng)D錯(cuò)誤:監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性政府基金監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程,包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度,體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng);
同時(shí),監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其權(quán)限和職責(zé),政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使其職責(zé)。
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- A 、專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
- B 、審計(jì)機(jī)構(gòu)
- C 、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
- D 、社會(huì)力量
- 4 【單選題】廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及( )對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
- A 、專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
- B 、審計(jì)機(jī)構(gòu)
- C 、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
- D 、社會(huì)力量
- 5 【單選題】政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。
- A 、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
- B 、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
- C 、監(jiān)管活動(dòng)具有自覺(jué)性
- D 、監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
- 6 【單選題】我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券交易所
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- 7 【單選題】政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,這體現(xiàn)政府監(jiān)管的()
- A 、 廣泛性
- B 、 專業(yè)性
- C 、 服務(wù)性
- D 、 持續(xù)性
- 8 【單選題】()是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)及安全保障等服務(wù)。
- A 、信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)
- B 、信息系統(tǒng)安全服務(wù)
- C 、信息系統(tǒng)升級(jí)服務(wù)
- D 、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)
- 9 【單選題】與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比,基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在( )的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
- A 、內(nèi)幕信息
- B 、法律法規(guī)
- C 、職業(yè)道德
- D 、執(zhí)業(yè)規(guī)范
- 10 【單選題】我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- ()是傳統(tǒng)業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)體系的重要補(bǔ)充。
- 下列關(guān)于債券,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- 在開(kāi)展QFLP(Qualified Foreign Limited Partner 即合格境外有限合伙人)試點(diǎn)工作中,有關(guān)結(jié)匯的說(shuō)法正確的是( )。 Ⅰ. 外資股權(quán)投資管理企業(yè)和外資股權(quán)投資企業(yè)可依據(jù)外匯管理相關(guān)規(guī)定到托管銀行辦理境內(nèi)股權(quán)投資外匯資金結(jié)匯 Ⅱ. 外資股權(quán)投資管理企業(yè)和外資股權(quán)投資企業(yè)可依據(jù)外匯管理相關(guān)規(guī)定到任意機(jī)構(gòu)辦理境內(nèi)股權(quán)投資外匯資金結(jié)匯 Ⅲ. 以項(xiàng)目實(shí)際需要為原則,而非額度管理的制度試點(diǎn)GP的結(jié)匯金額上限為股權(quán)投資基金實(shí)際到賬金額的(包含累計(jì)結(jié)匯金額)5% Ⅳ. 以項(xiàng)目實(shí)際需要為原則,而非額度管理的制度試點(diǎn)GP的結(jié)匯金額上限為股權(quán)投資基金實(shí)際到賬金額的(包含累計(jì)結(jié)匯金額)6%
- ( )合約是指交易雙方在未來(lái)的某一確定的時(shí)間,按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。
- 基金管理人進(jìn)行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括( )。
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