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不定項
題干：小王是甲證券公司的一般證券從業(yè)人員，從事營業(yè)部開戶工作。某日，客戶張某來甲證券公司開立賬戶進行證券交易委托。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶。小王為客戶張某開立賬戶，并為其辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)。
題目：關于開立證券賬戶，下列做法正確的是（）。
A 、證券公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給客戶開戶
B 、按照規(guī)定了解客戶張某的基本情況，對客戶張某風險承受能力進行評估，履行適當性管理義務，并進行留痕管理
C 、向客戶張某講解相關業(yè)務規(guī)則和開戶協(xié)議等內容，并由客戶張某簽署相關協(xié)議及風險揭示書
D 、對新開戶客戶在1個月內完成回訪，客戶回訪相關資料保存不少于1年

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參考答案

【正確答案：B,C】

證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的寘實性進行審核。選項A不正確。

證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。選項D不正確。

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