- 選擇題在約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于()報告交易所。
- A 、次一交易曰
- B 、當日
- C 、2個交易日內
- D 、3個交易日內

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
在約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于次一交易曰報告交易所,并與客戶協(xié)商延期購回。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】在約定購回式證券交易中,因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,證券公司應當于()報告交易所。
- A 、當日
- B 、2個工作日內
- C 、次一交易日
- D 、5個工作日內
- 2 【選擇題】在約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于()報告交易所。
- A 、次一交易曰
- B 、當日
- C 、2個交易日內
- D 、3個交易日內
- 3 【組合型選擇題】約定購回式證券交易中,因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,處理程序包括()。Ⅰ. 證券公司應當及時向交易所申請終止購回,并告知客戶Ⅱ.證券公司應當向交易所提交處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關材料Ⅲ.證券公司提交的違約處置申請及相關材料形式完備的,交易所向中國結算發(fā)出終止約定購回交易的書面通知Ⅳ.證券公司可在標的證券劃轉至自營賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購回交易所涉全部標的證券,以抵償客戶應付金額,剩余金額按照多退少補的原則處理Ⅴ.違約處置完成后,證券公司應當將違約處置結果向交易所備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【選擇題】約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于次一交易日報告交易所,并與客戶協(xié)商延期購回。證券公司無法延期購回或客戶不同意延期購回的,按以下()程序處理。Ⅰ.證券公司應當及時向交易所申報終止購回Ⅱ.證券公司應當及時通知客戶,并與其按照《客戶協(xié)議》的約定處理Ⅲ.證券公司應當向交易所提交處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關材料Ⅳ. 違約處置完成后,證券公司應當將違約處置結果向交易所備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于次一交易日報告交易所,并與客戶協(xié)商延期購回。證券公司無法延期購回或客戶不同意延期購回的,按以下()程序處理。Ⅰ.證券公司應當及時向交易所申報終止購回Ⅱ.證券公司應當及時通知客戶,并與其按照《客戶協(xié)議》的約定處理Ⅲ.證券公司應當向交易所提交處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關材料Ⅳ. 違約處置完成后,證券公司應當將違約處置結果向交易所備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】在約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于()報告交易所。
- A 、次一交易曰
- B 、當日
- C 、2個交易日內
- D 、3個交易日內
- 7 【選擇題】在約定購回式證券交易中,因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,證券公司應當于()報告交易所。
- A 、當日
- B 、2個工作日內
- C 、次一交易日
- D 、5個工作日內
- 8 【組合型選擇題】約定購回式證券交易中,因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,處理程序包括()。Ⅰ. 證券公司應當及時向交易所申請終止購回,并告知客戶Ⅱ.證券公司應當向交易所提交處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關材料Ⅲ.證券公司提交的違約處置申請及相關材料形式完備的,交易所向中國結算發(fā)出終止約定購回交易的書面通知Ⅳ.證券公司可在標的證券劃轉至自營賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購回交易所涉全部標的證券,以抵償客戶應付金額,剩余金額按照多退少補的原則處理Ⅴ.違約處置完成后,證券公司應當將違約處置結果向交易所備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【選擇題】在約定購回式證券交易中,因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,證券公司應當于()報告交易所。
- A 、當日
- B 、2個工作日內
- C 、次一交易日
- D 、5個工作日內
- 10 【選擇題】約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于次一交易日報告交易所,并與客戶協(xié)商延期購回。證券公司無法延期購回或客戶不同意延期購回的,按以下()程序處理。Ⅰ.證券公司應當及時向交易所申報終止購回Ⅱ.證券公司應當及時通知客戶,并與其按照《客戶協(xié)議》的約定處理Ⅲ.證券公司應當向交易所提交處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關材料Ⅳ. 違約處置完成后,證券公司應當將違約處置結果向交易所備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

