證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定,主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù),應(yīng)當具有的資格是()。 
  • A 、應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
  • B 、應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
  • C 、應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格
  • D 、
    應(yīng)當具有代理銷售業(yè)務(wù)資格 

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定,主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司: 
(1)推薦業(yè)務(wù):推薦申請掛牌公司股票掛牌,持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司,為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù); 
(2)經(jīng)紀業(yè)務(wù):代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù); 
(3)做市業(yè)務(wù); 
(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 
從事第(1)項業(yè)務(wù)的,應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項業(yè)務(wù)的,應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項業(yè)務(wù)的,應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格。 

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